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ETE基金退市规则是怎样的？

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退市基金

ETE基金退市规则是怎样的？

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郑经理

郑经理郑经理股票

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ETF 基金退市规则

1、规模不足：

当 ETF 基金的资产净值（NAV）或基金份额连续一段时间低于规定的最低规模时，可能会触发退市。例如，若某 ETF 的资产净值连续 60 个工作日低于 5000 万元，基金管理人可能会决定将其退市。

2、持有人数过少：如果 ETF 基金的持有人数量连续一段时间低于规定的最低人数，也可能导致退市。比如，若基金持有人数连续 60 个工作日低于 200 人，可能会考虑退市。

3、跟踪误差过大：ETF 基金的主要功能是跟踪特定指数，如果其跟踪误差在较长时间内超过规定的范围，表明该基金未能有效跟踪标的指数，这也可能成为退市的原因。例如，若某 ETF 的跟踪误差连续 12 个月超过 2%，可能会面临退市风险。

4、其他合规问题：如果 ETF 基金存在严重的合规问题，如违反相关监管规定、信息披露不及时或不准确等，监管机构可能会要求基金管理人将其退市。

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发布于2024-12-4 13:32 深圳

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证券王经理证券王经理股票

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ETF 基金退市规则涉及规模与持有人数等。若对规模界定细节、持有人数统计方式、退市流程步骤、临近退市基金投资风险、如何提前防范因退市带来损失及其他相关退市疑问有困惑，请联系我。点击右上角微信联系我，帮你深入了解 ETF 基金退市规则，保障投资决策精准性。

发布于2024-12-4 13:34 北京

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银河资深顾问银河资深顾问股票

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官方评定为【优质回答】

您好，ETF（交易型开放式指数基金）退市规则涉及多个方面，以下是一些主要的退市条件：

1、基金份额持有人数量不足：如果ETF基金的持有人数量连续一段时间低于一定数量，例如100人或200人（具体数字可能因市场和交易所的不同而有所差异），那么可能会触发退市机制。

2、基金资产规模过小：ETF基金的资产规模如果连续一段时间低于一定规模，如5000万元，也可能会被交易所决定退市。

3、基金净值过低：当ETF基金的交易价格或净值低于某一特定水平时，如0.3元或0.5元（具体数值可能因市场和交易所的不同而有所差异），也可能触发退市条件。

4、新基金募集失败：对于新成立的ETF基金，如果在首次公开募集时规模低于最低要求（通常为5000万元），意味着基金发行失败，需要进行清盘退市。

5、基金管理人申请终止上市：如果基金管理人认为ETF不再符合上市条件或面临较大风险，可以申请将其终止上市。

6、基金合同终止：ETF的基金合同到期且未获续约时，ETF将终止运营并退出市场。

7、违法违规行为：如果ETF基金管理人存在违法违规行为，如操纵市场、内幕交易等，监管部门有权责令改正，并可能导致退市。

8、市场风险：在极端市场情况下，如发生重大金融危机、股市崩盘等，ETF可能遭受巨大损失，虽然这种情况不直接导致退市，但可能加剧其他退市条件的触发。

以上就是问题的详细解答，如果有其他问题或需求，可以随时在线提问或者添加微信免费咨询，现在还可以获得一对一服务！

发布于2024-12-4 14:02 北京

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高级刘顾问高级刘顾问股票

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ETF基金退市规则主要包括以下几种情况：
规模不足
- 新基金募集失败：新基金首次公开募集时，若规模低于5000万，或未达到基金合同约定的募集份额、金额及持有人人数等标准，意味着基金发行失败，需清盘退市.
- 存续基金资产规模过小：对于已成立运作的ETF，若连续20个工作日基金净值低于5000万，或连续60个工作日基金资产净值低于5000万元，可能会被退市.

持有人数量不足
连续20个工作日持有基金的人数不足200人，或连续60个工作日基金份额持有人数量达不到200人，基金可能面临退市.

基金净值过低
当基金价格低于0.3元的清盘线时，基金可能会被退市.

基金管理人申请或基金合同终止
基金管理人认为ETF不再符合上市条件或面临较大风险时，可申请终止上市；当ETF的基金合同到期且未获续约时，ETF也将终止运营并退市.

违法违规或触发其他规定
若ETF基金管理人存在违法违规行为，如操纵市场、内幕交易等，监管部门有权责令改正，甚至吊销其业务许可证，导致ETF被强制退市；若ETF所跟踪的股票出现股本变化不达标、财务造假、连续三年亏损等情形，证券交易所可决定其退市.
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发布于2024-12-4 13:36 三亚

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资深张顾问资深张顾问股票

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您好

感谢您的提问

有关ETF退市的规则，您可参考如下几点

ETF退市规则具体包括：

1‌. 基金份额持有人数量不足‌：ETF基金的持有人数量连续一段时间低于一定数量，如100人或200人，可能会触发退市机制‌

2‌. 基金资产规模过小‌：ETF基金的资产规模连续一段时间低于一定规模，如5000万元，可能会被交易所决定退市‌

‌3. 基金净值过低‌：ETF基金的净值连续一段时间低于一定水平，如0.5元或0.3元，可能会被交易所决定退市‌

4‌. 法律法规或交易所规定的其他退市条件‌：ETF基金触发了法律法规或交易所规定的其他退市条件，如涉及重大违规或诉讼等，可能会被交易所决定退市‌

5‌. 跟踪标的问题‌：ETF所跟踪的指数编制公司停止更新指数，或者指数本身存在重大缺陷不再符合市场需求等情况，可能导致ETF退市‌

6‌. 合规性问题‌：ETF在运作过程中违反相关法律法规，如未按照规定披露信息、内部治理出现严重问题等，监管部门可能要求其退市‌

‌ETF退市流程：

1‌. 公告披露‌：ETF基金不满足继续上市的条件时，基金公司会发布公告披露相关信息，并尝试通过增加资金方式挽救基金。如果失败，将进入清算程序

‌2. 清算过程‌：

清算小组会变卖持有证券，并将清算后资金分配给剩余的基金投资人

清算完成后，投资者持有的基金份额将按清算前的净值折算成现金，扣除清算费用后返还给投资者‌

‌

ETF风险管理事项：

‌1. 阅读相关招募说明书、基金合同等文件‌，了解具体的退市条件和可能的风险

2. 通过查询相关公告和新闻等渠道‌，及时了解ETF基金的运营情况和风险状况

3. 分散投资‌，避免将所有资金投入单一ETF，以降低风险

4. 关注法律法规和交易所的规定变化‌，及时调整投资策略

综上所述，投资者较为直观的理解ETF的退市规则，以及退市对市场产生的影响

以上是我对“ETF基金退市规则是怎样的？”简单回答，期待您的及时回复！

温馨提示：投资有风险，入市需谨慎

祝您生活愉快！

发布于2024-12-4 13:41 杭州

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十年资深经理十年资深经理股票

帮助5115 经验丰富响应及时

您提到的“ETE基金”可能是指“ETF基金”，即交易型开放式指数基金（Exchange Traded Fund）。ETF基金的退市规则是一个涉及多个方面的复杂过程，以下是关于ETF基金退市规则的详细解答：

一、ETF退市概述

ETF基金是一种以追踪特定指数为目标的基金产品，可以在证券交易所上市交易。ETF退市则是指ETF基金因触发一定的退市标准，而从证券交易所退市。

二、ETF退市的原因

ETF退市的原因主要有以下几种：

基金规模过小：如果ETF基金的规模持续低于一定水平，可能无法维持其正常运作和交易成本，导致退市。交易不活跃：ETF基金的交易活跃度是衡量其市场表现的重要指标之一。如果ETF基金的交易量持续低迷，可能导致其无法满足市场需求，进而退市。资产净值低于面值：当ETF基金的资产净值低于其面值或某个特定阈值时，可能触发退市机制。

三、ETF退市的标准

ETF退市的标准因国家和地区而异，但通常涉及以下几个方面：

基金规模标准：如连续20个交易日基金净值低于5000万元人民币等。这一标准旨在确保ETF基金有足够的规模来维持其正常运作。交易活跃度标准：例如连续20个交易日累计成交量低于一定数量（如100万股）等。这一标准旨在确保ETF基金有足够的交易量来维持其市场流动性。基金价格标准：如基金价格低于某个特定阈值（如0.3元）时，可能触发退市机制。这一标准旨在保护投资者免受极端价格波动的影响。

四、ETF退市的程序

ETF退市通常需要经过以下程序：

证券交易所审核：当ETF基金触发退市标准时，证券交易所将对其进行审核，以确认其是否满足退市条件。基金公司公告：如果证券交易所确认ETF基金满足退市条件，将通知基金管理公司进行公告。基金管理公司需要在规定时间内发布退市公告，向投资者说明退市原因、时间安排和后续处理方式等。清算和注销：在退市公告发布后，ETF基金将进入清算阶段。清算过程中，投资者持有的基金份额将按照清算前的净值折算成现金，扣除必要的清算费用后返还给投资者。同时，该ETF基金将在证券交易所注销其上市资格。

五、ETF退市对投资者的影响

ETF退市对投资者的影响主要体现在以下几个方面：

投资风险增加：ETF退市可能导致投资者无法通过交易所进行买卖，从而影响其流动性风险和投资价值。投资策略调整：ETF退市后，投资者可能需要调整其投资策略，寻找其他投资工具来替代原有的ETF基金。六、应对ETF退市的建议

为应对ETF退市的风险，投资者可以采取以下措施：

充分了解ETF基金的风险收益特征和投资策略，根据其自身的风险承受能力和投资目标做出合理的投资决策。定期关注ETF基金的规模和交易活跃度等指标，以及市场变化和监管政策对ETF基金的影响。在投资ETF基金时，可以考虑分散投资，降低单一基金退市对投资组合的冲击。

发布于2024-12-4 13:43 德阳

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