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您好，为了规范证券期货市场监督管理措施的实施，保障中国证券监督管理委员会有效履行监管职责，维护证券期货市场秩序，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》和《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。
中国证监会及其派出机构实施法律、行政法规和规章规定的监督管理措施，适用本办法。但实施证券期货市场禁入、行政处罚以及采取风险处置措施等执法活动，不适用本办法。实施监督管理措施，应当遵循依法、效率、公正的原则。实施监督管理措施，应当以事实为依据，与行为的性质、情节以及危害程度相当。实施监督管理措施，应当坚持审慎监管的原则，坚持及时矫正、防范或者控制风险与教育相结合的原则。
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