投资者参与个股期权需要达到什么条件?
(一)个人投资者
1.申请开户前在券商处20个交易日日均证券市值与资金可用余额(不含通过融资融券融入的证券和资金)合计不低于人民币50万元;
2.投资者沪A账户在证券公司指定满6个月(含不同公司指定时间合计),且具备融资融券业务参与资格(已在券商开立融资融券账户)或者金融期货交易经历;或者在期货公司开户6个月以上并具备金融期货交易经历
3.投资者已通过上交所的期权知识测试;
4.具备相应申请级别的模拟交易经验;
5.风险承受能力为C4(积极型)或C5(激进型);
6.不存在严重不良诚信记录,不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股票期权交易的情形;
7.交易所规定的其他条件。
(二)普通机构投资者
1.申请开户前20个交易日日均证券市值与资金可用余额(不含通过融资融券融入的证券和资金)合计不低于人民币100万元;
2.上一季度末净资产不低于人民币100万元;(新成立的机构取最近净资产)
3.相关业务人员具备期权基础知识,通过交易所认可的股票期权知识测试;相关业务人员主要是指期权投资决策人员以及下单人员;
4.相关业务人员具有与三级期权交易权限相对应的交易所认可的期权模拟交易经历(通过该机构开设的期权模拟账户完成);
5.不存在严重不良诚信记录,不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股票期权交易的情形;
6.交易所规定的其他条件。
(三)专业机构投资者
下列专业机构投资者参与上海证券交易所股票期权交易,不对其进行适当性管理综合评估:
1.商业银行、期权经营机构、保险机构、信托公司、基金管理公司、财务公司、合格境外机构投资者等专业机构及其分支机构。
2.证券投资基金、社保基金、养老基金、企业年金、信托计划、资产管理计划、银行及保险理财产品、在中国证券投资基金业协会备案的私募基金,以及由第一项所列专业机构担任管理人的其他基金或者委托投资资产;监管机构及上海证券交易所规定的其他专业机构投资者。
发布于2020-12-22 11:19 成都
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