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《证券法》规定的证券业协会的职责有哪些

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《证券法》规定的证券业协会的职责有哪些

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首席理财师

一对一

陈顾问陈顾问股票

帮助7.7万好评1580 从业4年

您好，现在这个协会的职责范围是比较广的，欢迎在线咨询

发布于2020-3-25 10:42 天津

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一对一

高级顾问张高级顾问张股票

帮助10万+ 好评1028 从业4年

您好，这个协会的职责范围是比较广的哈，祝您开心。

发布于2020-3-23 09:11 上海

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一对一

高级顾问郝高级顾问郝股票

帮助7.2万好评423 入驻6年

您好，证券法规定的职责是很多的，祝您投资顺利！

发布于2020-3-16 10:15 广州

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一对一

高级顾问孙高级顾问孙股票

帮助8.7万好评627 入驻7年

您好，你可以在网上查询《证券法》的有关规定的

发布于2020-1-8 10:10 深圳

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一对一

小林经理小林经理股票

帮助5.2万好评1005 入驻6年

您好，依据行政法规、中国证监会有关要求，

发布于2019-6-18 14:16 成都

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一对一

.张经理. .张经理. 股票

帮助7.1万好评2998 从业6年

依据行政法规、中国证监会有关要求，行使下列职责：制定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；负责证券业从业人员资格考试、执业注册；负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试；负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理；负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理；负责场外证券业务事后备案和自律管理；行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。

发布于2019-2-14 14:25 杭州

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一对一

北经理北经理股票

帮助10万+ 好评1.1万从业7年

你好，证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。协会的宗旨是根据发展社会主义市场经济的要求，贯彻执行国家有关方针、政策和法规，发挥政府与证券经营机构之间的桥梁和纽带作用，促进证券业的开拓发展。

发布于2018-10-9 15:57 成都

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一对一

证券金融7 证券金融7 股票

帮助9.9万好评2162 入驻8年

同学你好,很高兴为您解答!我国证券业组成同业协会,它的职责包括:协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规;制定会员应遵守的规则

发布于2018-10-8 10:40 武汉

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王经理王经理股票

帮助7.8万好评2万从业8年

依据《证券法》的有关规定，行使下列职责：教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求；收集整理证券信息,为会员提供服务；制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流；对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分。　　

　　依据行政法规、中国证监会有关要求，行使下列职责：制定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；负责证券业从业人员资格考试、执业注册；负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试；负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理；负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理；负责场外证券业务事后备案和自律管理；行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。　　

　　依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：推动行业诚信建设，督促会员履行社会责任；组织证券从业人员水平考试；推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益；推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引；组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认；对会员及会员间开展与证券非公开发行、交易相关业务活动进行自律管理；其他涉及自律、服务、传导的职责。

发布于2018-10-2 13:46 上海

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首席理财师首席理财师股票

帮助3.9万好评7.7万从业10年+

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根据证券法的规定，证券业协会履行下列职责：　　1．协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规　　证券公司依照证券法律和行政法规从事经营活动，是证券市场健康发展的首要条件，因此，把协助主管机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规，列为协会的首要职责。　　2．依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求　　证券业协会是证券公司及其他证券业相关机构自己的组织，因此，应当把维护会员的合法权益放在重要地位，并及时向证券监督管理机构反映会员的建议和要求，充当会员与证券监督管理机构之间的桥梁和纽带。　　3．收集整理证券信息，为会员提供服务　　协会作为证券业的行业协会，应当收集整理国内外证券行业的信息，并进行综合统计和分析，向会员提供咨询服务。　　4．制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流　　作为行业协会，证券业协会的主要职责之一应当是制定证券业自律性的行业规则，防止无序竞争，规范证券业的发展。为了提高证券业的行业业务水平，证券业的重要职责还包括组织会员单位人员的业务培训，开展会员间的业务交流。　　5．对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解　　首先，协会的重要职责是调解会员之间的纠纷。协会作为全体证券同业组织民主选举产生的组织机构，对各个会员有着巨大的权威，因此，当会员之间发生纠纷时，它有能力、也有义务调解会员之间的矛盾。　　其次，当会员与客户之间发生纠纷时，如果双方同意协会调解时，协会也应该站在公正的立场上调解双方的矛盾。　　6．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究　　组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究，可提高会员的业务水平，改进协会所制定的行业规则，并可向证券监督管理部门提出有关修订法律、行政法规和规章的建议。　　7．监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分　　由于协会掌握大量本行业信息，并在会员中具有权威，因此，通过上述监督、检查和对违法、违章会员的纪律处分，就能够及时发现和纠正违法、违章行为，并对全行业起到教育作用，保障证券业健康、有序地发展。　　8．国务院证券监督管理机构赋予的其他职责。

发布于2018-10-1 17:22 上海

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