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近日，证券业协会向证券经营机构下发《关于组织开展投资顾问业务问卷调查的通知》，全面摸底行业投顾业务发展情况。本次摸底问卷主要分为三部分：人员组成情况、业务开展情况、开放式问题。具体调研指标如下：
人员组成情况：注册证券投顾人数、投顾的学历、不同从业年限占比情况、2021年度投顾入职人数与离职率、持续教育时间、公募基金投顾业务人数量等。
业务开展情况：公募基金投顾业务的客户渠道及复购率情况、投顾业务在营业部KPI考核中的占比、证券投顾业务近三年被监管部门采取行政监管措施或行政处罚或行业协会自律惩戒情况等。
开放式问题：投顾业务的合规及风险控制机制、证券投资顾问业务收费方式和标准、客户覆盖类型和数量、公募基金投资顾问客户数量等。
此外，证券业协会还向证券经营机构征求对投顾业务的看法，包括投资顾问业务在提升公司财富管理能力、服务客户财富管理需求方面发挥的作用以及存在的不足、当前行业投资顾问业务发展存在的问题、对投资顾问业务发展的政策建议等。
除了对证券经营机构投顾业务开展问卷调查，此前证券业协会召开证券分析师与投资顾问专业委员会全体会议，明确指出加强投资顾问队伍建设、加强对管理型投顾的研究与探索。
发布于2023-6-8 16:19 深圳
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