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没有证监会备案和经营许可证，进行证券信息咨询和投教服务推荐股票，是不是非法经营？

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没有证监会备案和经营许可证，进行证券信息咨询和投教服务推荐股票，是不是非法经营？

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石经理-期货

一对一

郑经理股票

帮助10万+ 好评1.2万从业10年+

确实，如果机构或个人在没有获得证监会备案和经营许可证的情况下，提供证券信息咨询和投教服务，包括推荐股票，这将被视为非法经营行为。

按照《中华人民共和国证券法》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的明确规定，证券投资咨询业务属于特许经营范畴，任何未经中国证监会正式批准的机构或个人都不得涉足这一领域。这意味着，只有当机构或个人获得必要的资质和许可后，他们才能合法地提供涉及证券及证券相关产品的投资建议、分析或预测等服务，并据此直接或间接地获取经济利益。

因此，任何没有取得证监会备案和经营许可证的机构或个人，若擅自从事证券信息咨询和投教服务，包括向投资者推荐股票，都将被视为非法经营。这种行为不仅触犯了法律，还可能对投资者的合法权益造成损害。为了确保自身的利益和安全，投资者在选择此类服务时，应务必确认对方是否具备合法的经营资质和备案。

发布于2024-4-1 10:15 拉萨

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一对一

高级顾问张股票

帮助10万+ 好评1030 从业5年

您好，这个是不合法的经营情况哈，祝您开心。

发布于2020-4-24 10:33 上海

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俞经理股票

帮助8.9万好评1396 从业10年+

您好，据查没有证监会备案和经营许可证，进行证券信息咨询和投教服务推荐股票，是属于非法经营的

发布于2020-4-2 13:43 广州

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祝经理股票

帮助7.6万好评8394 从业10年+

正规的公司都是在证监会和证券业协会有备案的，祝您投资顺利

发布于2019-8-29 10:56 成都

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一对一

.张经理. 股票

帮助7.1万好评3018 从业8年

你好，必须要有相关监管机构许可，

发布于2019-3-31 18:44 杭州

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雨经理股票

帮助6101 好评365 入驻8年

您好，没有证监会备案和经营许可证，进行证券信息咨询和投教服务推荐股票，这是违法的，建议谨慎投资。

发布于2018-12-10 11:11 成都

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李经理

投资有风险，入市需谨慎，这真的不是空话，投资者在参与投资前一定要对投资及风险有一定认识才好。

发布于2018-6-8 23:21 上海

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一对一

资深李经理股票

帮助7.1万好评1.2万入驻9年

没有相关许可证和备案还进行活动都是不合规的，轻者罚款，严重者被禁止进入此行业，详情欢迎咨询！！！

发布于2018-5-11 15:40 成都

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一对一

易经理股票

帮助4.2万好评910 入驻9年

你好，这个是非法的，炒股主要是要制定自己的交易策略。祝您同组愉快

发布于2018-5-11 10:36 武汉

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一对一

资深小陈股票

帮助9.6万好评1.1万从业10年+

非法证券活动主要包括非法发行股票和非法经营证券业务。非法发行股票是指未经证券监管部门核准而擅自公开、变相公开发行股票的行为。其中，擅自公开发行股票主要是指机构或个人未依法报经证监会核准，向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的行为；变相公开发行股票主要是指公司的大股东打着转让股份的旗号，自行或者委托中介机构以广告、公告、电话、信函等公开方式或变相公开方式向不特定对象转让股票的行为。

发布于2018-5-9 22:27 拉萨

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