分享
注册
1分钟入驻>
问一问
首发回答
你好，私募基金员工直接就是合格投资者的。
发布于2018-4-11 14:32 成都
当前我在线
直接联系我
当前我在线
直接联系我
私募基金的备案要求在《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关规定中进行了明确。
其中，关于员工跟投的处理，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十九条规定，私募基金可以为投资人设立员工合伙计划（Employee Limited Partnership，简称“ELP”），通过员工跟投等方式形成凝聚力和稳定性。员工跟投的金额一般不适用合格投资者标准，并视情况得到有利待遇。
针对员工跟投的具体备案要求如下：
每个 EL P 不超过 200 名员工；
ELP 所涉及的员工必须为私募基金管理机构的员工；
管理人应当制定明确员工跟投的情形、标准和限制，并妥善处置由此产生的利益冲突问题。同时，管理人还需要向中国证券监督管理委员会（以下简称 CSRC）提交员工合伙参与私募基金的申报材料，经 CSRC 核准后，才能正式设立 ELP 。
除员工跟投外，对于私募基金投资者中金额不满足合格投资者标准的情况，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十六条规定，“非合格投资人”参与的私募基金，需要满足以下备案要求：
投资者出具资产证明材料，譬如存款凭证、基金份额凭证、固定资产报告、债券持仓凭证等；
投资者通过书面声明确认为“非合格投资人”，并承担相应的风险。同时，将符合条件的投资者名单向 CSRC 及其派出机构报送。
当前我在线
直接联系我
私募基金投资者中若包含员工跟投，且其投资金额未能达到合格投资者的标准，备案时需要注意以下几点要求：
员工跟投资格与标准：公司需确立明确的员工跟投资格标准，这通常涉及员工的职位等级、服务年限以及业绩评估等因素。对于投资金额未达到合格标准的员工，公司应制定专项的风险管理和投资策略，确保员工的投资风险在可控范围内。
协议签署与风险告知：员工参与跟投前，需与公司签订详尽的跟投协议，协议中应包含投资金额、期限、收益分配和风险承担等核心条款。同时，公司应提供充足的风险揭示，确保员工全面理解私募基金的投资风险。
审批与备案流程：公司应建立规范的员工跟投审批和备案流程，确保所有跟投行为均符合相关法律法规和监管要求。审批流程需全面审核员工的资格、投资金额和投资策略等，而备案流程则应确保相关信息的准确性和完整性。
投资运作透明度机制：公司应建立有效的投资运作透明度机制，定期向员工披露跟投基金的投资情况、业绩表现等信息，以便员工了解投资动态，做出合理决策。
资金来源的合规性：员工跟投的资金必须来源合法，严禁涉及任何非法集资行为。公司应对员工的资金来源进行严格审查，确保资金来源的合规性。
合规性审核：在备案过程中，公司需接受监管机构的合规性审核，确保员工跟投行为符合所有相关的法规和政策要求。
当前我在线
直接联系我
理财有风险，投资需谨慎
免责声明:本站问答内容均由入驻叩富问财的作者撰写，仅供网友交流学习，并不构成买卖建议。本站核实主体信息并允许作者发表之言论并不代表本站同意其内容，亦不代表本站对该信息内容予以核实，据此操作者，风险自担。同时提醒网友提高风险意识，请勿私下汇款给作者，避免造成金钱损失。点击查看全部>
公众服务
微信服务，随时可得，扫码一键关注
叩富问财
找经理问一问
专业解答少走弯路
叩富网销学苑
网络获客培训
分享获客经验
叩富简投
模拟交易/有奖大赛
让投资更简单
联系我们
客服热线：010-59490342
客服咨询
入驻认证咨询
券商合作用户咨询/有奖
炒股大赛咨询
意见反馈不良信息举报电话：010-59490342 举报微信：524272835 网站法律顾问 叩富网2008年被上海证券交易所选为年度投资者教育训练网站 | 国家高新技术企业
ICP备案：京ICP备18019099号-3 增值电信业务经营许可证京B2-20241016 广播电视节目制作经营许可证：（京）字第18189号 经营许可证编号：京B2-20190488 京公网安备：11010802032515号
秒答
关注
分享
追问
踩 
举报
从业认证
19984万+
电话咨询
+微信
咨询
18310911801 
