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券商没有排名，但是券商有评级。

一、证监会如何规定的？

证监会表示：“证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。”

从证监会的解读看，只要是ABC类，都属于正常经营，业务也都可以做。D和E会受到监管限制，业务范围会受到影响。

就规定而言，《证券公司分类监管规定(2017修订)》指出：

（一）A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务、新产品方面的风险；

（二）B类公司风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险；

（三）C类公司风险管理能力与其现有业务相匹配；

（四）D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围；

（五）E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。

因此A和B类属于证券行业里面评级较高的，D和E评级就较低。

二、评级会有波动吗？

监管评级一年评一次，由于这几年资本市场变化很快，券商的经营活动，风险能力等指标也会发生较大波动，因此券商评级上下波动一个级别是正常情况。但如果评级浮动超过1个级别，那就要对券商各类业务进行拆分，观察哪些业务造成了评级下降。

三、券商评级有何作用？

对于个人投资者而言，评级高的券商发生风险事件可能性小，因此在选择上可以多考虑与高评级的券商做业务。

但是评级真正的作用还是发挥在机构层面，各大银行在选择券商合作的时候，大部分情况下会参考证监会的监管评级，当然部分大行也有自己的内部评级，只是结果应该和证监会的评级差异不大

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发布于2023-3-12 21:29 深圳