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为什么要建立投资者准入制度？

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为什么要建立投资者准入制度？

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王经理

资深李经理资深李经理股票

帮助10万+ 好评1.1万入驻6年

控制市场的风险呢，保护股市中的各项权利，详情欢迎咨询！！！

发布于2018-3-9 14:13 成都

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彭经理彭经理股票

帮助10万+ 好评8374 从业8年

在中国发展创业板市场是为了给中小企业提供更方便的融资渠道，为风险资本营造一个正常的退出机制。同时，这也是我国调整产业结构、推进经济改革的重要手段。对投资者来说，创业板市场的风险要比主板市场高得多。当然，回报可能也会大得多。

发布于2018-3-9 15:20 拉萨

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一对一

王经理王经理股票

帮助1.6万好评318 入驻8年

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新三板开户条件全国股份转让系统是公众市场，但由于大多数挂牌企业仍处于创业或快速成长阶段，投资风险相对较大。

发布于2018-3-9 13:29 北京

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一对一

小尹经理小尹经理股票

帮助4.5万好评1100 入驻7年

证券商市场准入的程序制度我国法律对证券商的概念和范围没有界定，按照一般的学理解释，证券商是以营利为目的的企业法人或自然人，是证券市场的主要参加者

发布于2018-3-9 13:31 广州

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一对一

嬴经理嬴经理股票

帮助1809 入驻7年专业满分

投资者准入标准是保护投资者的目的，是合适的投资者选择合适的金融产品，规避不适合自己的高风险金融工具

发布于2018-3-9 13:39 成都

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一对一

章经理章经理股票

帮助10万+ 好评4661 从业6年

你好，新三板开户条件全国股份转让系统是公众市场，但由于大多数挂牌企业仍处于创业或快速成长阶段，投资风险相对较大。为防止风险外溢，全国股份转让系统实行了比较严格的投资者准入制度，只有符合适当性要求的投资者才被允许参与挂牌证券买卖。

发布于2018-3-9 13:53 杭州

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一对一

刘顾问刘顾问股票

帮助9607 入驻6年经验丰富

你好，主要是保护投资的安全，也是为了市场的安全

发布于2018-3-9 14:14 重庆

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一对一

赵玥赵玥股票

帮助2.1万好评628 入驻7年

也是为了市场的安全，主要是保护投资的安全

发布于2018-3-9 14:32 重庆

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北经理北经理股票

帮助10万+ 好评1.1万从业7年

你好，　　我国法律对证券商的概念和范围没有界定，按照一般的学理解释，证券商是以营利为目的的企业法人或自然人，是证券市场的主要参加者，以从事证券经营业务、经纪业务或证券承销业务为自己的特殊经营领域，因而在整个证券市场上居于中心地位。在证券商市场准入的程序制度设计方面，目前世界上主要有注册制与许可制两种体制。
　　（一）注册制
　　注册制要求申请者提供全面、准确、真实的资料，只要申请者符合法定的设立条件，监管机构就允许其注册为证券商，即可经营证券业务。
　　注册制以美国为代表。美国《1934年证券交易法》规定，任何经纪商或自营商就任何证券进行交易或诱使或试图诱使买卖，除非该经纪商或自营商依法注册，否则皆为非法。申请的格式以及所含内容应符合为对公众利益或投资者保护而制定的规则。美国《统一证券法》对证券从业者的管理主要规定了两种形式：一是初步从业登记，二是持续监督管理。初步从业登记依据该法第201条规定进行，凡在州内从事证券流通之业务者进行强制登记，目的是通过管理者的审查排除不适法的从业者。如果管理者发现申请注册有下列三种不适法情况者，可以拒绝注册：第一，申请资料不完整；第二，申请者不具备从事证券业务的道德和精神水准。判断标准是先前有无证券犯罪，被发禁止令、吊销资格，申请者从事非诚信或道德证券交易活动；第三，申请者不具备从业资格。包括申请者的职业培训、经验、证券交易知识等。该法还规定证券商、代理人或投资顾问未注册从事证券业务，不管其是否了解法律关于代理人、证券商、投资顾问的定义，亦不管其是否需要登记将构成犯罪。持续监督管理是证券商注册后的继续监督措施。上述规定与美国立法的整体思路是一致的——监管信息的真实与及时披露，保证投资者在证券商之间选择时获得必要的信息，证券商则通过竞争有进有出，达到市场均衡。我国香港地区证券商从业资格的取得方式也是注册制，《证券条例》第四十八条：“除非以依照本部分法律进行了登记，所有人（不论为个体或法人或合伙企业成员或法人团体的董事）不得在香港从事证券交易或以从事证券交易者的身份出现。”

发布于2018-3-9 14:34 成都

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一对一

首席吴经理首席吴经理股票

帮助7.5万好评6215 从业3年

您好，为了维护金融市场的稳定。希望能够帮到您

发布于2018-3-9 14:50 武汉

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一对一

证券金融7 证券金融7 股票

帮助9.9万好评2162 入驻8年

你好，这个主要是避免投资者骚乱市场或者说投资者的一些风险须知

发布于2018-3-9 15:23 武汉

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一对一

白经理白经理股票

帮助5038 好评182 入驻7年

您好，，关于为什么要建立投资者准入制度？：为了区分各种风险等级的投资者，为了维护金融市场的稳定。希望对您有所帮助，点击头像详细交流。

发布于2018-3-9 15:48 广州

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一对一

易经理易经理股票

帮助4.2万好评909 入驻6年

您好，降低投资者的风险，建议谨慎投资，欢迎交流

发布于2018-3-13 13:52 武汉

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一对一

李经理李经理股票

帮助4.2万好评2726 入驻9年

根据不同人的不同需求，理财方向也是不一样的，若需要理财，欢迎找我为你量身定制。

发布于2018-7-7 19:53 成都

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一对一

资深罗经理资深罗经理股票

帮助3267 从业4年专业满分

你好，建立投资者准入制度的设计、要求，是根据创业板的特点来决定的。因为创业板的风险和收益的特征与主板是截然不同的。创业板的发行上市条件相对低于主板的条件，相应它的风险就大。而我们的市场特征是以中小散户为主体的投资者结构和投资者主体，所以一定要设定一定的门槛，就是要求投资者对创业板的风险有一定的识别能力，有一定的风险承受能力，这样的投资者投资创业板比较合适，否则投资者可能会遭受不必要的损失，也加剧了创业板的风险。

发布于2022-12-26 15:21 厦门

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