建立完善的监管制度
发布时间:2018-1-11 10:54阅读:463
建立完善的监管制度
做市商在期货市场中具有特殊地位和双重身份,其经纪角色与其做市功能可能存在冲突,有必要加强对做市商行为的监管。对于我国期货市场来说,监管部门除依照《期货交易管理暂行条例》及四个管理办法加强做市商的风险防范和控制之外,还应进一步完善现有法律法规,制定专门的《做市商监管办法》,既要对详细的监管制度做出规定,控制做市商风险,还要建立做市商的运行规范,增强对做市商监管的针对性和可操作性。
制定严格的准入制度
做市商资格的认定是做市商制度赖以运行的基础。鉴于做市商需要“做市”和“造市",对充当做市商的交易所会员需要进行严格的资格认证,以适应我国期货市场发展现状。资格认证包括全面审查会员的注册资本金、净资产、经营业绩、从业人员状况、有无违规记录、内控制度等;要求会员和法人客户建立适应做市商制度的财务制度、管理制度、内部控制制度、风险准备金制度等一整套管理制度。充当做市商的交易所会员,其从事做市业务和其他期货业务的职能必须相互独立,做市业务和期货业务资金要相对分离,以隔离两个市场的风险。因此,应选择资金实力强、经营状况良好、风险控制能力强的会员,并考虑地域布局。程序上可由会员自愿申报,由交易所审批,并报中国证监会备案。
温馨提示:投资有风险,选择需谨慎。

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