本文所称黄金交易型开放式证券投资基金(以下简称“黄金ETF”)是指由国内基金管理人发起设立的,追踪国内黄金现货价格,基础资产为上海黄金交易所(以下简称“金交所”)的黄金现货实盘合约(以下简称“黄金现货合约”),并在上海证券交易所(以下简称“本所”)上市交易的ETF。
黄金ETF份额登记托管在中国登记结算公司上海分公司(以下简称“结算公司”),其基础资产为黄金现货合约,在金交所交易和登记。
黄金ETF的申购和赎回可采用现金申赎或黄金现货合约申赎两种模式。
采用现金申赎的,由基金管理人在金交所场内买卖黄金合约。黄金ETF在本所场内的现金申赎,申购份额在完成清算交收后T+1可用。当日买入的份额当日可以赎回,当日赎回的份额实时记减。申购和赎回业务所涉及现金替代、现金差额等均不纳入净额结算,其中,申购业务由结算公司按照T日逐笔全额方式清算交收,赎回业务由结算公司按代收代付清算交收。投资者提交申购申报的,基金管理人在完成资金交收后,买入黄金现货合约;投资者提交赎回申报的,基金管理人卖出黄金现货合约。
黄金现货合约申赎是跨系统的申赎模式,只有同时具备上海证券市场证券账户(A股账户或基金账户)和金交所黄金账户的投资者才可参与黄金现货合约申赎,黄金现货合约申赎由本所、金交所和结算公司建立实时联通的信息通道提供支持。投资者申购获得的基金份额及赎回获得的黄金现货合约实时可用,结算公司盘后根据本所发送的申赎数据完成份额变更登记。
发布于2018-3-4 18:15 武汉
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