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您好，需要考取相关的资格证，希望对您有所帮助
发布于2016-8-31 15:17 成都
郑经理
股票
帮助10万+ 好评1.2万 从业10年+
资质已认证
要获取特定客户资产管理业务资格，需要满足一系列条件和提交相应的申请材料。以下是根据参考文章中的信息，以清晰、分点的方式表示的获取特定客户资产管理业务资格的要求和步骤：
一、准入条件
经营行为规范：管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改。没有因违法违规行为正在被监管机构调查。专业人员配备：已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务。有效的业务规则和措施：已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施。公平交易与监控制度：已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施。已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易行为。净资产和资产管理规模：净资产不低于2亿元人民币。在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产。其他条件：中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。
二、申请材料
承诺函：向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规的承诺函。申请报告：主要包括申请人的基本情况，申请人符合有关规定条件的说明，申请特定客户资产管理业务资格的必要性、可行性，特定客户资产管理业务发展战略、业务发展计划等。其他必要材料：基金管理公司董事会决议。律师事务所出具的法律意见书。基金管理公司合规经营情况。人员和部门准备情况，主要包括设立专门的业务部门情况，拟任负责特定客户资产管理业务的高级管理人员、部门负责人、投资经理、研究人员及其他从业人员的基本情况。特定客户资产管理业务涉及的投资、交易、清算等技术准备情况。特定客户资产管理业务基本管理制度等。
三、申请流程
提交申请：拟申请参与特定客户资产管理业务试点的基金管理公司，应当向中国证监会提出变更经营范围、开展特定客户资产管理业务的申请，并提交上述申请材料。审查与评议：中国证监会根据审慎监管的原则，对基金管理公司的合规运作、公司治理、投资决策与研究分析体系的建立与执行、公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行、公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行、人员队伍及人力资源管理状况等相关内容进行审查和评议。批准或不予批准：中国证监会根据审查结果，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。
请注意，以上信息仅供参考，具体要求可能因时间和政策变化而有所不同。在申请前，建议详细阅读并理解相关法律法规和监管要求，以确保申请的合规性和有效性。
发布于2024-6-12 10:31 拉萨
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