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忽悠式重组

　　鞍重股份与九好集团齐遭罚

　　近年来，监管层对炒概念、“忽悠式”重组进行严厉打击，鞍重股份与九好集团以虚增收入、虚构银行资产为手段，企图将有毒资产装进上市公司的重大信息披露等行为被证监会及时发现。

　　证监会对两家企业相关违法主体罚款合计439万元；同时对九好集团造假行为主要责任人员拟采取终身市场禁入以及5至10年不等的证券市场禁入。

　　证监会强调，由于稽查执法力量的及时介入，此单“忽悠式”重组被遏止在信息披露违法阶段，没有最终得逞，有效避免了有毒资产流入A股市场。

　　老鼠仓

　　李雪案获A股刑罚史上之最

　　“老鼠仓”行为一直备受市场所唾弃，一旦涉案均受到严厉的惩罚。2015年1月，交易所在日常监管中，依靠大数据筛查系统，发现了太平洋资管账户与多个私人账户之间一系列异常交易的现象。

　　今年6月21日，上海高院对原太平洋资产管理公司权益投资部经理李雪老鼠仓一案进行二审宣判，维持一审判决结果，判处李雪有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币500万元。

　　值得关注的是，该案创下A股“老鼠仓”刑事处罚史上最长刑期的纪录。

　　中介机构未履职尽责

　　券商、律所没做好“把关人”遭罚

　　今年，监管层强化中介机构“把关人”角色，对违法违规券商，会计师事务所、律师事务所等多家机构作出处罚。

　　其中，登云股份IPO的申请文件以及登云股份上市后披露的定期报告中就存在虚假记载、重大遗漏。新时代证券股份有限公司作为登云股份IPO的保荐机构，广东君信律师事务所作为登云股份IPO的法律服务机构，两家机构在执业过程中未勤勉尽责。证监会对两家机构进行，没收项目所得并处以一倍罚款，对项目经手人也进行了相应处罚。

　　此外，包括立信会计师事务所等在内的多家中介机构收到监管部门的惩戒，对中介机构的履职尽责带来威慑。

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