名称

国信“金汇宝”大中华新丝绸之路集合资产管理计划【以下简称“本集合计划”】

基金代码

931203（人民币）931515（美元）

批准文件

关于核准国信证券股份有限公司设立《国信“金汇宝”人口红利集合资产管理计划的批复（证监许可【2012】645号）》

类型

非限定性集合资产管理计划

投资目标

本集合计划主要投资于在海外证券市场交易的注册地、主营收入或利润来自大中华国家或地区的债券和其他固定收益类金融工具，少量参与股票投资，精选受益于“新丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”战略的投资标的，为国内委托人寻求出色的投资回报与长期稳健的资产增值。

仅为本合同之目的，本合同中大中华乃指中国大陆、香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区两岸四地经济体。

投资范围及资产组合比例

投资范围：
   本集合计划主要投资于与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家和地区交易的大中华国家和地区的具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券、与固定收益标的挂钩的结构性投资产品、以及中国证监会允许投资的其他具有固定收益特征的金融工具等，并可以参与股票等权益类证券（包括中国证监会允许投资的普通股、优先股、存托凭证等）投资及货币市场工具投资。本集合计划可以从事证券借贷业务；为规避外汇汇率波动风险，本集合计划可以投资于外汇衍生品，但是不得用于投机及放大交易；本集合计划将不参与证券正回购、逆回购。

其中债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券、普通股、优先股、存托凭证、货币市场工具等金融产品属于大中华国家和地区的标准是其发行主体至少满足下述三条标准中的一条：(a)该发行主体的注册地属于大中华国家和地区中的一个；(b)该发行主体在大中华国家和地区的主营业务收入的加总占公司全部主营业务收入的比例超过50%；(c)该发行主体在大中华国家和地区的净利润的加总占公司全部净利润的比例超过50%。

其中政府债券的发行主体须为大中华国家和地区的政府或者地方政府。
投资组合比例：
   本集合计划的投资组合比例为：固定收益类金融工具(包括政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券、住房按揭支持证券、资产支持证券、与固定收益标的挂钩的结构性投资产品、以及中国证监会允许投资的其他具有固定收益特征的金融工具等)、现金或货币市场工具(包括银行存款、短期政府债券等):80%-100%，其中保留的现金的比例不低于5%；股票等权益类证券(包括中国证监会允许投资的普通股、优先股、存托凭证等): 0-20%；投资于外汇衍生品的比例不高于20%。

管理人应当在本集合计划成立之日起6个月内使集合资产管理计划的投资组合比例符合上述资产组合设计的要求。因证券市场波动、投资对象合并、集合计划规模变动等外部因素致使集合计划的组合投资比例不符合上述规定的，管理人应当在30个工作日内进行调整 (如遇相关证券不能交易的，上述时间期限自动顺延)。

如法律法规在本合同生效后允许本集合计划投资其他品种，管理人根据监管机构的要求，可以将其纳入投资范围。

目标规模

推广期目标规模为30亿份（含参与资金利息转增份额）；
存续期内不受该目标规模的限制，以管理人获得国家外汇管理局批复的外汇额度为上限。

存续期

本集合计划不设存续期限，但当本集合计划出现应当终止的情形时，本集合计划将终止并进行清算。

开放期

本集合计划自成立之日起封闭3个月，之后每个工作日开放。

推广期

本集合计划推广期预计为2012年 10月22日-2012年11月22日

产品特点

1、配置全球人口大国市场，享受人口红利带来的收益；
2、灵活配置，分散投资风险

参与金额及费用

最低参与金额

10万人民币，每次追加金额不少于1千元;2万美元，每次追加金额不少于200美元。

参与费率

0

管理费率

年费率1.8%

托管费率

年费率0.35%

业绩报酬计提比例

当持有期年化收益率超过6%时, 管理人就超过6%的部分计提15%。

持有期限

退出费率

3年<持有期限

0

2年<持有期限≤3年

0

1年<持有期限

0

持有期限≤1年

0

参与和退出

本集合计划管理合同以电子合同方式签署。投资者可在国信证券股份有限公司下属推广网点、中国工商银行股份有限公司下属推广网点办理参与和退出，也可在国信证券或中国工商银行网上营业厅办理参与和退出。

收益分配

信息披露

本集合计划的信息披露将严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》、《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》、《国信“金汇宝”人口红利集合资产管理合同》及其他有关规定进行。本集合计划的信息披露事项将在管理人网站上公告，委托人可随时通过管理人网站查询定期公告、报告及重大事项的公告。

国信证券股份有限公司网站：www.guosen.com.cn

推广机构

国信证券股份有限公司各营业网点，参与热线：95536；
中国工商银行指定网点，参与热线：95588。