一、程序化交易报备怎么操作（监管强制，先报备、后实盘自动下单）

个人客户不能直接向交易所提交，全部走券商客户经理 / 券商 APP 线上表单，券商核查后统一上报沪深交易所，交易所确认后你才可以跑实盘策略中国证券监...

1. 准备信息（填表用）

• 证券账户、姓名、联系方式
• 终端软件：PTrade / QMT（要写清楚版本）
• 策略类型：ETF 网格、波段、多因子、可转债等（普通低频直接写低频自动化，不要写高频）
• 预估单日最大报单笔数、申报速率（如实填，低频写低一点）
• 服务器位置：PTrade = 券商云端；QMT = 你自己电脑

1. 办理入口
   客户经理发报备问卷 / 券商 APP【业务办理 - 程序化交易报告】，线上填信息、签署程序化补充协议
2. 时效：券商一般 5 个交易日内向交易所报送，交易所确认后券商通知你报备完成

二、PTrade 开通完整步骤（7 步）

前提：账户在支持 PTrade 的券商、风险测评 C3 及以上、20 日日均资产达标（主流券商 10 万档）

1. 对接客户经理，明确申请PTrade 量化权限，让经理把你的账户加入白名单（APP 自助找不到入口，必须后台加白）
2. 券商 APP 业务办理里，找到 PTrade 权限、签署《程序化交易风险揭示书》
3. 同步提交【程序化交易报备问卷】（和上面报备是一套材料，很多券商合并办理）
4. 等待券商审核：1–3 个工作日
5. 审核通过后，邮箱收到券商专属 PTrade 安装包、量化账号密码（网上随便下的 PTrade 没有实盘权限）
6. Windows 电脑安装 PTrade，登录、修改初始密码，先跑仿真盘测试
7. 报备收到交易所确认回执后，再部署策略实盘运行

关键点：PTrade 是云端托管，策略跑在券商服务器，电脑关机不影响；Python 沙箱环境，第三方库受限

三、QMT 实盘权限去哪里申请 + 流程

✅ 一句话：QMT只能通过合作券商客户经理申请，迅投官网不直接给个人开放实盘权限

1. 先确认券商支持 QMT，问清楚：能不能开QMT（xtquant SDK，外部 VSCode 调试）、资产门槛、是否支持两融 / 可转债
2. 账户状态正常、风险测评 C4 居多、资产达标，联系客户经理提交 QMT 白名单申请
3. APP 线上签署程序化风险揭示书、提交程序化报备（和 PTrade 报备表单逻辑一致）
4. 券商后台开通白名单，审核 1–3 个工作日，邮件下发专属 QMT 安装包、登录账号
5. Windows 安装，先跑仿真；报备交易所确认完成后再实盘

区分：普通 QMT 客户端（内置代码编辑器）、MiniQMT（SDK，外部 Python 自由开发），申请时跟经理说清楚你要哪一种

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