北交所30% 涨跌幅、小市值标的集中，量化资金占比相对偏低，策略竞争压力更小，被很多投资者看作量化蓝海。
但不少朋友搞不懂开通条件、办理流程，踩了很多权限相关的坑，本篇一次性梳理清楚！

北交所量化需要开通两层独立权限⚠️缺一不可

很多人容易混淆，想要跑北交所量化，两套权限都要办好。

第一层：北交所基础交易权限（必备前提）

想要交易北交所个股，首先要开通本层权限，个人投资者条件：

1. 资产要求：开通前证券账户日均资产≥50 万元，不含两融融入资金与证券。
2. 交易经验：证券交易满24 个月，跨券商交易记录可以累计。
3. 风险等级：风险测评达到C4 积极型及以上，测评在有效期内。
4. 知识测评：完成北交所基础知识测试，分数一般需要 80 分以上。

✅豁免福利：已经开通科创板权限，且风险等级匹配，可豁免资产、交易经验核验，不用重考知识测试，直接签署风险揭示书即可开通。

第二层：量化程序化交易权限（QMT / PTrade）

北交所权限开好之后，还需要单独申请量化终端权限，主流工具为QMT、PTrade。
开通由券商设定标准，通用要求：

1. 账户资产达到券商准入门槛。
2. 风险测评、程序化交易合规确认完成。
3. 签署《程序化交易风险揭示书》，完成交易所程序化报备。

两层权限全部生效，才可以在 QMT/PTrade 编写、回测、实盘运行北交所量化策略。

北交所见重量化策略类型

北交所是 T+1 制度，所谓 T+0 策略，是依托底仓完成日内回转，并不是真正当日无限制买卖。
小市值轮动策略：定期调仓，持有流通市值偏小标的，适配北交所小盘股多的特点。
多因子策略：结合基本面 + 量价因子选股，分散单票权重，降低风险。
资金跟随策略：跟踪大单、机构资金流向信号做交易。
底仓日内回转策略：利用 30% 涨跌幅带来的波动，底仓做日内高抛低吸。
新股筛选策略：多维度筛选北交所新股标的。

完整开通办理流程✅

第一步：开通北交所基础交易权限

18‑69 周岁线上办理：
券商 APP → 业务办理 → 北交所权限开通，系统自动核验资产、交易经验；完成知识测评；签署风险揭示书提交申请。
70 周岁及以上或线上核验失败：
携带身份证前往营业部临柜办理。

交易日 15 点前提交，大多当日或下一交易日生效。

第二步：申请 QMT/PTrade 量化权限

1. 联系客户经理确认券商支持北交所量化终端。
2. 提交程序化权限申请，签署风险揭示书，完成报备问卷。
3. 等待券商人工审核，周期1‑3 个工作日。
4. 审核通过获取券商定制版安装包与登录账号。
5. 安装配置完成，优先跑模拟盘调试策略，验证下单逻辑，再切实盘。

提示：QMT、PTrade 务必使用开户券商下发的客户端，第三方渠道安装包无法实盘，存在安全风险。

不清楚自己是否满足北交所 + 量化双重开通条件，搞不懂白名单录入流程，纠结 QMT/PTrade 哪个适配北交所策略，欢迎来找我，帮你评估资质，一站式协助办理量化开户权限。