居间人管理不到位津投期货被出具警示函
发布时间：2026-7-13 11:40阅读：9
上证报中国证券网讯(记者费天元)天津证监局日前发布行政监管措施，对津投期货经纪有限公司出具警示函。
经查，津投期货存在以下问题：
一是居间人管理不到位，未对居间人的执业行为实施有效监督，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。
二是交易者适当性管理不到位，风险测评环节未审慎评估客户风险承受能力，未关注客户短期内提升风险等级且前后问卷中关键信息不一致的情况，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条、第五十七条，《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定。
根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，天津证监局决定对津投期货采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
温馨提示：投资有风险，选择需谨慎。
同花顺期货
擅长技术面分析和基本面分析，运用数据预测期货品种的价格方向
+微信
当前我在线
最快30秒解答
点击下方按钮，即可获取【期货】知识合集+热点问题解答+重要信息，顺利开启期货投资！ 
点击微信，一键关注
文章很精彩？转发给需要的朋友吧 
分享该文章
版权及免责声明：本文内容由入驻叩富问财的作者自发贡献，该文观点仅代表作者本人，与本网站立场无关，不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断，自行决策投资行为并承担全部风险。本站仅提供信息存储空间服务，不拥有所有权，不承担相关法律责任。如发现本站有涉嫌抄袭侵权/违法违规的内容，请发送邮件至kf@cofool.com 举报，一经查实，本站将立刻删除。
推荐相关阅读
为什么直到现在还存在个别的证券公司整改不到位现象呢？
4215
你好，这个我国目前的金融监管力度还不太完善，是需要长期的改进和完善的
4215
中信建投怎么样，服务到不到位？
3922
您好，这个是不错的公司，总体还可以
3922
我想在信用社贷款,投资小加工业,资金现在不到位,想贷5...
2399
您好，你想贷款可以在银行贷款，不过你具体说的是什么不大清楚，你可以说详细点，欢迎咨询
2399
恒指1906反弹不到位，现在不要操作了？
2480
您好，反弹不到位置证明趋势不够，建议不要操作了，希望能帮助您
2480
【监管层问责山水文化 大股东黄国忠被出具警示函】
720
【监管层问责山水文化 大股东黄国忠被出具警示函】山水文化公告称，8月15日，山水文化第一大股东黄国忠收到证监会山西监管局发来的行政监管措施决定书《关于对黄国忠采取出具警示函措施的决定》。该决定称，8月5日，有关媒体对山水文化相关信息披露事项进行了报道，山西证监局对此进行了专项核查。经查，山西证监局认为黄国...
720
普洛药业遭出具警示函 被指虚增收入超4000万
712
被指虚增收入超4000万元 ■本报见习记者 张 敏 普洛药业(8.19, -0.20, -2.38%)3月7日发布了被证监会[微博]浙江证监局出具警示函措施的公告。浙江证监局于去年8月-9月份进行了现场检查，认为普洛药业存在向关联方拆借资金未履行信息披露义务以及2013年年度报告财务信息部分数据不真实、不准确。 据浙江证监局出示的...
712
TA的文章
全部>
TA的回答
全部>
优选券商
更多>
热点推荐
-
想换券商又怕麻烦？转户全流程拆解：不用先销户，资产转移比你想象的简单
2026-07-13 10:11
-
104天过会、估值420亿：宇树科技凭什么成为"人形机器人第一股"？
2026-07-13 10:11
-
本周打新日历：2026年A股规模最大IPO【长鑫科技】即将发行！一键速览重点
2026-07-13 10:11
