将投资管理职责委托他人行使！深圳鼎呈投资被出具警示函
发布时间：2026-4-18 08:32阅读：158
4月17日，深圳证监局披露一则行政监管措施，对深圳鼎呈投资管理有限公司出具警示函。
经查，深圳鼎呈投资管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在以下行为：
第一，将投资管理职责委托他人行使，说明公司在管理、运用私募基金财产过程中未履行谨慎勤勉义务；
第二，未妥善保存部分私募基金投资者适当性管理资料。
深圳证监局指出，上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》(国务院令第762号，简称《私募条例》)第二十七条第一款、《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，简称《私募管理办法》)第四条第一款、第二十六条的相关规定。
依据《私募条例》第四十条第二款及《私募管理办法》第三十三条的规定，深圳证监局决定对深圳鼎呈投资管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施。
资料显示，深圳鼎呈投资管理有限公司成立于2015年7月23日，法定代表人为毛宇。经营范围包括一般经营项目：受托资产管理、投资管理。
编辑吴怡漪责编朱峰校审单中桂
温馨提示：投资有风险，选择需谨慎。
同花顺期货
擅长技术面分析和基本面分析，运用数据预测期货品种的价格方向
+微信
当前我在线
最快30秒解答
文章很精彩？转发给需要的朋友吧 
分享该文章
版权及免责声明：本文内容由入驻叩富问财的作者自发贡献，该文观点仅代表作者本人，与本网站立场无关，不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断，自行决策投资行为并承担全部风险。本站仅提供信息存储空间服务，不拥有所有权，不承担相关法律责任。如发现本站有涉嫌抄袭侵权/违法违规的内容，请发送邮件至kf@cofool.com 举报，一经查实，本站将立刻删除。
推荐相关阅读
上市公司收到警示函有什么影响？是利空吗
6600
"通常情况下，如果上市公司被出具警示函就表示上市公司存在违法违规的事项，属于利空消息，投资者会对该上市公司失去信心，造成大量的抛压，抛压过重股价就会下跌。所以如果上...
6600
警示函对上市公司的影响是什么？
2853
警示函会使上市公司股票出现利空。警示函是证监会行政处理上市公司或者相关人员在规范运作方面存在一定的问题而发出的警示，正常情况下，如果上市公司被出具警示函，也就意味着该公司的运...
2853
警示函来了对股票有影响吗？
3421
有影响，一般属于利空消息。警示函指的是上市公司或者相关人员在规范运作方面存在一定的问题，证监会发出警示函予以警示，是证监会行政处理的一种方式。通常情况下，如果上市公司被出具警...
3421
申请挂牌企业是否需要政府出具确认函？
1016
企业在新三板挂牌，是需要取得政府的相关确认函的！详情不妨咨询我！
1016
上海阿杏投资被出具警示函，涉委托他人行使基金投资管理职责
151
蓝鲸新闻12月2日讯，近日，中国证券监督管理委员会上海监管局发布了一则行政监管措施决定书，剑指上海阿杏投资管理有限公司及林乔松。 该决定书指出，上海阿杏投资管理有限公司在开展私募基金业务中，存在将基金投资管理职责委托他人行使的行为，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定。同时，林乔松作为公司法定代表人兼总经理，未尽管理职责，未恪守职业道德和行为规范，也违反了相关规定。 针对以上问题，上海监管局决定对上海阿杏投资管理有限公司及林乔松采取出具警示函的监督管理措...
151
因将基金投资管理职责委托他人行使，博孚利资产被监管出具警示函
589
北京商报讯(记者郝彦)2月11日，厦门证监局发布公告表示，经查，厦门博孚利资产管理有限公司(以下简称“博孚利”)在开展私募基金业务中，存在将基金投资管理职责委托他人行使的违规情形。 何阳阳作为博孚利时任总经理，蔡强作为公司时任合规风控负责人，未能勤勉履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任。 因此，厦门证监局决定对博孚利、何阳阳和蔡强采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。...
589
TA的文章
全部>
TA的回答
全部>
优选券商
更多>
热点推荐
-
六月基金跌得心慌？国金AI选好基金，帮你筛标的、控节奏
2026-07-06 14:52
-
不想下载一堆APP，如何选券商？4类合规渠道横向对比，省心避坑！
2026-07-06 14:52
-
一文讲清：股票、基金、债券、逆回购的交易单位、数量、金额和费率
2026-07-06 14:52
