收到异常交易警示函如何处理？

收到异常交易警示函（通常来自金融监管机构、交易所或券商）时，需谨慎对待并采取合理措施应对。以下为处理建议：一、初步应对步骤保持冷静，勿慌乱警示函可能涉及交易频率过高、异常波动、疑似操纵市场或违规...

资深董经理 2075

量化交易的高频报单会不会被交易所出具监管警示函？

合规的量化高频报单不会被交易所出具监管警示函，但如果报单行为违反了交易所的交易监管规则，就会触发监管警示，甚至会有进一步的监管措施。第一步：梳理自身量化策略的报单规则对照交易所发布的交易监管相关...

资深张经理 190

请问基金管理人的职责是哪些？

基金管理人职责主要有：⑴按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产；及时、足额向基金持有人支付基金收益。⑵保存基金的会计账册，记录15年以上；⑶编制基金财务报告，及时公...

资深唐顾问 1883

基金投资如何实现资产增值？

基金投资实现资产增值可从选择优质基金产品、合理进行资产配置、长期坚持投资等方面入手，易方达基金在这些方面具有显著优势，能助力投资者达成资产增值目标。一、选择优质基金产品易方达拥有丰富多样且优质的...

方经理ETF测评师 769

上海阿杏投资被出具警示函，涉委托他人行使基金投资管理职责

　　蓝鲸新闻12月2日讯，近日，中国证券监督管理委员会上海监管局发布了一则行政监管措施决定书，剑指上海阿杏投资管理有限公司及林乔松。　　该决定书指出，上海阿杏投资管理有限公司在开展私募基金业务中，存在将基金投资管理职责委托他人行使的行为，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定。同时，林乔松作为公司法定代表人兼总经理，未尽管理职责，未恪守职业道德和行为规范，也违反了相关规定。　　针对以上问题，上海监管局决定对上海阿杏投资管理有限公司及林乔松采取出具警示函的监督管理措...

同花顺期货 229

将投资管理职责委托他人行使！深圳鼎呈投资被出具警示函

　　4月17日，深圳证监局披露一则行政监管措施，对深圳鼎呈投资管理有限公司出具警示函。　　经查，深圳鼎呈投资管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在以下行为：　　第一，将投资管理职责委托他人行使，说明公司在管理、运用私募基金财产过程中未履行谨慎勤勉义务；　　第二，未妥善保存部分私募基金投资者适当性管理资料。　　深圳证监局指出，上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》(国务院令第762号，简称《私募条例》)第二十七条第一款、《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，简...

同花顺期货 239