外汇交易有什么违规行为呢

主要表现为：银行办理代客业务时，没尽到真实性审核义务，存在违反外汇账户、国际收支申报、资本金和个人结售汇管理规定的情况；在办理自身外汇业务时，违反外债、结售汇综合头寸和资产本外币转换等规定。另外...

毛顾问 2715

科创板对违规行为的处罚措施有哪些？

您好，科创板对违规行为的处罚措施对上市公司及相关主体：包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令参加培训、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件、暂停或者终止审核等监管措施，以及...

资深恬恬经理 840

各地区私募产品备案需要券商出具什么材料？

目前各地区私募产品备案，券商通常需要出具的核心材料包括：一是托管证明材料，确认私募产品已经完成托管、托管账户信息真实有效；二是出资相关的资金到账证明，也就是产品募集资金的到位凭证；三是投资者信息...

资深张经理 248

私募净值披露延迟，属于违规行为吗？

您好，私募净值披露延迟是否违规，需结合合同约定和实际情况判断，不能直接定性。我来帮您拆解清楚：首先，私募产品的净值披露频率和时间通常会在产品合同里明确约定，比如每周、每月披露一次，如果管理人未按...

王经理 297

【监管层问责山水文化 大股东黄国忠被出具警示函】

【监管层问责山水文化 大股东黄国忠被出具警示函】山水文化公告称，8月15日，山水文化第一大股东黄国忠收到证监会山西监管局发来的行政监管措施决定书《关于对黄国忠采取出具警示函措施的决定》。该决定称，8月5日，有关媒体对山水文化相关信息披露事项进行了报道，山西证监局对此进行了专项核查。经查，山西证监局认为黄国...

曹顾问 789

普洛药业遭出具警示函 被指虚增收入超4000万

被指虚增收入超4000万元　　■本报见习记者 张 敏　　普洛药业(8.19, -0.20, -2.38%)3月7日发布了被证监会[微博]浙江证监局出具警示函措施的公告。浙江证监局于去年8月-9月份进行了现场检查，认为普洛药业存在向关联方拆借资金未履行信息披露义务以及2013年年度报告财务信息部分数据不真实、不准确。　　据浙江证监局出示的...

黄经理 766