外汇交易有什么违规行为呢

主要表现为：银行办理代客业务时，没尽到真实性审核义务，存在违反外汇账户、国际收支申报、资本金和个人结售汇管理规定的情况；在办理自身外汇业务时，违反外债、结售汇综合头寸和资产本外币转换等规定。另外...

毛顾问 2673

什么是期货的"自成交"违规行为

您好，期货的“自成交”违规行为指的是投资者以自己为交易对象，同时进行买入和卖出同一期货合约的报单申报并成交，或者在电子化交易中，事先约定并同时进行买卖申报并成交的行为。之所以将自成交定为违规，是...

玉涛经理 144

收到异常交易警示函如何处理？

收到异常交易警示函（通常来自金融监管机构、交易所或券商）时，需谨慎对待并采取合理措施应对。以下为处理建议：一、初步应对步骤保持冷静，勿慌乱警示函可能涉及交易频率过高、异常波动、疑似操纵市场或违规...

资深董经理 1883

各地区私募产品备案需要券商出具什么材料？

目前各地区私募产品备案，券商通常需要出具的核心材料包括：一是托管证明材料，确认私募产品已经完成托管、托管账户信息真实有效；二是出资相关的资金到账证明，也就是产品募集资金的到位凭证；三是投资者信息...

资深张经理 204

【监管层问责山水文化 大股东黄国忠被出具警示函】

【监管层问责山水文化 大股东黄国忠被出具警示函】山水文化公告称，8月15日，山水文化第一大股东黄国忠收到证监会山西监管局发来的行政监管措施决定书《关于对黄国忠采取出具警示函措施的决定》。该决定称，8月5日，有关媒体对山水文化相关信息披露事项进行了报道，山西证监局对此进行了专项核查。经查，山西证监局认为黄国...

曹顾问 774

普洛药业遭出具警示函 被指虚增收入超4000万

被指虚增收入超4000万元　　■本报见习记者 张 敏　　普洛药业(8.19, -0.20, -2.38%)3月7日发布了被证监会[微博]浙江证监局出具警示函措施的公告。浙江证监局于去年8月-9月份进行了现场检查，认为普洛药业存在向关联方拆借资金未履行信息披露义务以及2013年年度报告财务信息部分数据不真实、不准确。　　据浙江证监局出示的...

黄经理 749