证券账户各类交易权限开通要求大全,值得收藏!创业板/科创板/北交所/港股通
发布时间:2024-10-22 14:43阅读:2483
科创板
办理条件:
(一)申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);
(二)参与证券交易24个月以上;
(三)专业投资者和适当性评估风险等级C4(中高风险承受)及以上投资者。
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创业板
办理条件:
(一)申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元(不包括该投资者通过融资融券融
入的资金和证券);
(二)参与证券交易24个月以上;
(三)专业投资者和适当性评估风险等级C4(中高风险承受)及以上投资者。

北交所
办理条件:
申请开通权限前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融
入的资金和证券);
(二)参与证券交易24个月以上;
(三)专业投资者和适当性评估风险等级C4(中高风险承受)及以上投资者;
已有科创板权限的个人投资者,无需满足上述第(一)、(二)办理条件,满足专业投资者或满足适当性评估风险等级C4(中
高风险承受)及以上投资者可一键开通北交所权限。

港股通
办理条件:
(一)申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);
(二)专业投资者和适当性评估风险等级C4(中高风险承受)及以上投资者。

风险警示股票(ST)
专业投资者和适当性评估风险等级C4(中高风险承受)及以上投资者。

退市整理股票
办理条件:
(一)申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融
入的资金和证券);
(二)参与证券交易24个月以上;
(三)专业投资者和适当性评估风险等级C4(中高风险承受)及以上投资者。

基础设施基金基金(reits)
专业投资者和适当性评估风险等级C3(中风险承受)及以上投资者。

新三板创新层
办理条件:
(一)申请权限开通前10个交易日,本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币100万元以上(不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券);
(二)自然人投资者参与挂牌公司股票申购和交易的,应当具有2年以上证券、基金、期货投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等,以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历;
(三)专业投资者和适当性评估风险等级C4(中高风险承受)及以上投资者。

新三板基础层
办理条件:
(一)申请权限开通前10个交易日,本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币200万元以上(不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券);
(二)自然人投资者参与挂牌公司股票申购和交易的,应当具有2年以上证券、基金、期货投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等,以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历;
(三)专业投资者和适当性评估风险等级C4(中高风险承受)及以上投资者。
两网及退市
办理条件:
(一)个人投资者申请参与退市公司股票转让的,应当具备2年以上的股票交易经验,且本人名下证券类资产在申请开通前二十个交易日日均在人民币50万元以上(不含该投资者通过融资融券交易融入的证券和资金);
(二)专业投资者和适当性评估风险等级C4(中高风险承受)及以上投资者。

可转债
办理条件:
(一)申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);
(二)参与证券交易24个月以上;
(三)专业投资者和适当性评估风险等级C4(中高风险承受)及以上投资者。

沪深企业债/公司债权限
专业投资者和适当性评估风险等级C4(中高风险承受)及以上投资者。

债券专业投资者
办理条件:
(一)申请资格认定前20个交易日名下金融资产日均不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元;
(二)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于本条第(一)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师;
(三)专业投资者和适当性评估风险等级C4(中高风险承受)及以上投资者。
深圳退市整理可转债
办理条件:
(一)申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);
(二)参与证券交易24个月以上
(三)专业投资者和适当性评估风险等级C4(中高风险承受)及以上投资者。
创新企业股票
专业投资者和适当性评估风险等级C4(中高风险承受)及以上投资者。
CDR(存托凭证)
专业投资者和适当性评估风险等级C4(中高风险承受)及以上投资者。
温馨提示:投资有风险,选择需谨慎。
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