一日之内，上海证监局网站对爱建证券发布了4份监管函，事涉公司治理结构不健全、内部控制不完善等诸多问题。

爱建证券法人主体及董事长黎作强、总经理祝健、事会秘书冯贇均被采取出具警示函的行政监管措施。值得注意的是，无论是董事长还是总经理，都是有着多年从业经验的老将。

经查，爱建证券的公司治理存在以下问题，一是董事会未完全按照有关法律法规和公司章程运作；二是审计委员会中独立董事均不符合从事会计工作5年以上的条件；三是未按照穿透原则将股东的控股股东、实际控制人等作为自身的关联方进行管理；四是自2021年9月1日至今，董事长代行合规总监职务时间已超过六个月。

上海证监局指出，上述问题反映出爱建证券公司治理结构不健全、内部控制不完善；黎作强作为公司董事长，对上述问题负有领导责任；祝健作为公司董事、相关专门委员会成员和总经理，对上述问题负有管理责任；冯贇作为公司董事会秘书，对上述问题负有管理责任。

被罚董事长及总裁等均为行业资深人士

爱建证券自成立至今，刚好20年。爱建证券官网显示，公司于2002年经证监会批准成立，公司注册地在中国（上海）自由贸易试验区，目前公司注册资本14亿元。截至2021年末，爱建证券共设有43家分支机构，其中11家分公司，32家营业部。

股权结构方面，天眼查显示，公司股东为上海陆家嘴金融发展有限公司、爱建集团、上海方达投资发展有限公司，分别持股51.136%、40.455%、8.409%。

本次被予以警示的公司董事长黎作强、总裁祝健，均是行业资深人物，目前也处于年富力强的年龄，二人年龄分别是56岁、50岁。

公开资料显示，黎作强，1966年生，曾先后任国泰君安证券湖北分公司办公室副主任（主持工作）、纪委委员，国泰君安证券监事会办公室（纪检监察室）副经理，国泰君安证券资产管理总部高级客户经理、业务董事、执行董事（主管），国泰君安证券上海水城路营业部（直属营业部）副总经理（主持工作）、总经理、党支部书记、上海分公司纪委委员，国泰君安证券上海分公司副总经理（主持工作）、总经理、党委书记，国泰君安证券总裁办公室主任、支部书记，兼保密办主任、直属机关党委委员；现任上海陆家嘴（集团）有限公司副总经理、党委委员，兼上海陆家嘴金融发展有限公司党委书记、董事长、法人代表，兼爱建证券党委书记、董事长。

祝健，1972年生，曾任南方证券高级经理，大通证券上海投资银行总部总经理，世纪证券投资银行（上海）部副总经理（主持工作），新时代证券总经理助理兼任投资银行业务总部总经理，西部证券党委副书记、董事、总经理，现任爱建证券副董事长、总裁。

公司今年业绩表现不佳，爱建集团在半年报中首次披露了旗下爱建证券的业绩，与多数券商上半年表现不佳相似，爱建证券今年上半年陷入亏损。截至2022年6月末，爱建证券总资产为46.03亿元，净资产为16.63亿元，上半年爱建证券营业收入为9689.74万元、净利润为亏损2404.64万元。

爱建证券去年业绩在同业中居于靠后位置。2021年，爱建证券实现营收3.44亿元，净利润6064万元，分别同比增长16.60%和1634.84%，在中证协排名中位列第98名和87名，合并计算共106家。

资管业务被叫停6个月

近年来，爱建证券多次收到监管罚单，其资管业务成为重灾区，该业务曾因违规一度被叫停。

2020年11月，上海证监局披露的《关于对爱建证券有限责任公司采取责令改正并暂停资产管理业务措施的决定》显示，责令爱建证券进行为期6个月的整改，整改期间暂停爱建证券资产管理业务。

爱建证券在业务开展过程中存在以下问题，一是未按照审慎经营原则，建立健全风险管理和内部控制制度，防范和控制风险；二是内部控制不完善，部分投资决策和管理缺乏审慎性，基金销售过程中存在误导性宣传和违反投资者适当性规定等情况；三是经营管理混乱，内部职能分工执行不到位、人员管理失当。

去年，爱建证券分支机构的资管业务收到罚单。

2021年3月，青岛证监局发布《关于对爱建证券有限责任公司青岛分公司、韩新军采取责令改正措施的决定》，经查，爱建证券青岛分公司存在以下两方面的问题。

在销售集合资产管理计划方面，一是个别客户在购买集合资产管理计划前未签署合同、风险揭示书、风险承受能力调查文件或适当性评估结果确定书等的情形；二是未谨慎评估投资者风险承受能力的情形；三是爱建证券有限责任公司青岛分公司销售人员向投资者作出保证本金不受损失和承诺收益的行为。

在开展客户营销及客户服务方面，一是爱建证券青岛分公司违规通过第三方公众号从事客户营销活动；二是爱建证券青岛分公司时任负责人及员工在不具备证券投资顾问资格的情况下，通过微信群向客户提供具有证券投资建议内容的服务。

青岛证监局指出，爱建证券青岛分公司存在上述问题，充分说明其内部把控不完善，营销过程、途径存在违规等。对此，青岛监管局决定对爱建证券青岛分公司、韩新军采取责令改正的监督管理措施。

受到资格暂停影响，爱建证券资管业务收入下滑成了既定事实。公司去年资管业务收入为亏损0.18万元，去年资管业务工作主要集中在存量产品的运作整改以及相关资格恢复方面。

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