近日，中国证券业协会（以下简称中证协）连续发布两份“首次公开发行股票配售对象限制名单公告”，今年新一批IPO配售“黑名单”出炉。名单包含的11个限制对象涉及混沌天成资管、玺悦资产、众量资产等多家机构，被限制打新半年或一年。值得注意的是，期货大佬葛卫东掌舵的混沌天成旗下的2只资管计划赫然在列，还有众量资产、聆泽投资、玺悦资产等私募旗下产品。

中证协表示，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，根据《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》的有关规定，中证协决定对在科创板“晶科能源”、创业板“软通动力”等新股发行项目网下申购过程中，存在违反《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》第二十条规定的股票配售对象列入限制名单。列入限制名单时限自本公告发布之次日（工作日）起计算。

根据公告，首次公开发行股票配售对象限制名单（2022年第1号）包括：聆泽稳健母基金一号私募证券投资基金、混沌天成精选策略6号单一资产管理计划、混沌天成精选策略16号单一资产管理计划、玺悦泽私募证券投资基金、众量资产—招享股票中性1号私募证券投资基金、众量资产知行通达股票多策略12号私募证券投资基金、众量资产知行通达股票多策略9号私募证券投资基金、弘业智选增强2期集合资产管理计划、弘业智选增强1期集合资产管理计划。首次公开发行股票配售对象限制名单（2022年第2号）包括：玺悦源私募证券投资基金、玺悦泽私募证券投资基金。

上述机构产品违反了《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》第二十条规定。即网下投资者所管理的配售对象在科创板、创业板首发股票网下报价后，不得存在下列行为：（一）提供有效报价但未参与申购或未足额申购；（二）获配后未按时足额缴付认购资金及经纪佣金；（三）网上网下同时申购；（四）获配后未恪守限售期等相关承诺；（五）其他影响发行秩序的情形。

据了解，混沌天成精选策略6号单一资产管理计划和混沌天成精选策略16号单一资产管理计划的管理人为混沌天成资产管理（上海）有限公司，该公司系混沌天成期货持股51%的控股子公司，而混沌天成期货为私募大佬葛卫东旗下期货公司。

公开资料显示，混沌天成资产管理(上海)有限公司于2015年成立，经营范围包括资产管理、投资管理、投资咨询、财务咨询、创业投资、企业管理咨询、商务信息咨询、企业资产重组并购策划、货物及技术的进出口业务等。

晶科能源今年1月19日发布的首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告显示，混沌天成精选策略6号单一资产管理计划和混沌天成精选策略16号单一资产管理计划申购数量分别为8880万股和5440万股，获配股数分别为62954股和38566股，获配金额分别为314770元和192830元，佣金金额分别为1573.85元和964.15元，应缴款总额分别为316343.85元和193794.15元。但晶科能源随后发布的首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告显示，上述2只资管计划并未出现在网下配售摇号中签结果表中。

据了解，今年整体市场走势振荡，新股表现不佳。Wind数据显示，截至4月15日，今年已发行新股99只，其中上市首日破发的新股有27只，主要集中在科创板和创业板。新股破发的增加意味着打新收益的下降，甚至亏损。业内人士认为，上述私募产品被点名、打新受限，主要原因应该是弃购，另外还有网上网下同时申购等原因。

来自：期货日报编辑部

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