一、什么是期货IB业务？

IB业务是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。证券公司IB业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户的业务。IB制度起源于美国，目前在金融期货交易发达的国家和地区（美国、英国、韩国、我国台湾地区等）得到普遍推广，成功使用一个广意面。

二、证券公司开展IB业务，必须满足相应的资格条件？

1、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；

2、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；

3、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准；

4配备必要的业务人员，公司至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；

5、已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；

6、具有满足业务需求的技术系统；

7、中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

三、开源证券的IB业务？（长安期货公司）

（一）介绍客户；

（二）协助办理开户手续；

 （三）提供期货行情信息、交易设施，保证期货交易数据传送的安全和独立；

 （四）协助联络或通知客户，向客户提示风险或进行解释；

 （五）中国证监会规定的其他服务。

四、客户开通期货账户的条件？

（一）、金融期货（又叫股指期货）：

1、单位客户办理金融期货开户需提供哪些资料？

1) 公司指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等需要参加金融期货基础知识测试，并且得分不低于80分；

2) 投资经历证明文件：具有金融期货仿真交易至少10个交易日、20笔以上的成交记录或最近三年内商品期货交易至少10笔以上的成交记录；

3) 净资产证明文件（上一年度的资产负债表或距申请开户日不超过3个月的月度资产负债表，净资产不低于100万）；

4) 具有相应的决策机制和操作流程相关证明材料（加盖公章）；

注：以上3)、4)项材料在开户前准备齐全；

特殊法人应当获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易；

特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构客户，以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。

2、个人办理金融期货开户需提供哪些资料？

1) 投资者学历证明文件（毕业证书或学位证书等）；

2) 投资经历证明文件（提供近期加盖相关期货公司结算专用章的商品期货交易结算单，达到最近三年内商品期货交易至少10笔以上的成交记录；或者提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单，并具有金融期货仿真交易至少10个交易日、20笔以上的成交记录）；

3) 财务状况证明文件（开具日期距申请开户日期间隔不得超过一个月）；

4) 诚信状况证明文件（最近二个月内）；
同时，开立金融期货自然人客户期货保证金可用资金余额不低于人民币50万元。需参加金融期货基础知识测试，并且得分不低于80分。

3、自然人客户的基本情况、财务状况、诚信状况和相关投资经历包括哪些内容和要求？

答：自然人客户的基本情况、财务状况、诚信状况和相关投资经历包括：

1) 自然人客户基本情况包括年龄与学历两个方面。（学历或者学位证明为毕业证书或者学位证书 ）

2) 自然人客户财务状况包括金融类资产证明或者年收入证明，并且所提供证明距申请开户日期间隔不得超过一个月，其中金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益及债券、黄金、理财产品（计划）等资产；年收入证明包括税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。

3) 自然人客户诚信状况为近两个月内个人信用报告。

4) 自然人客户投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历。（加盖相关期货公司结算专用章的商品期货交易结算单或金融仿真期货交易结算单,加盖相关证券营业部专用章的股票对账单）

5) 自然人客户的基本情况、财务状况、诚信状况和相关投资经历综合评估得分不低于70分

4、一般法人中的相关人员需要参加测试，主要指哪些人员？

答：一般法人中的相关人员主要指一般法人客户的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人以及合同签署人。

5、一般法人所提供参与金融期货的决策机制和操作流程包括哪些要求和内容？

答：一般法人所提供的决策机制和操作流程需加盖公章，其中决策机制应包括参与金融期货决策的主体与决策程序；操作流程应明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。

6、金融仿真账号如何申请？

答：登录公司网站首页，选择客户服务中的预约开户，选择金融期货仿真交易，并填写客户真实有效的完整信息，在两个工作日内，可以在“模拟账号查询处”输入身份证号和手机号获取模拟账号和密码。

7、投资者在参与金融期货交易前需做好哪些准备工作？

答：客户在本公司完成开户手续后，在进行期货交易前，需做好以下准备工作：

1) 熟读期货经纪合同条款，正确理解金融期货交易风险；

2) 详细了解金融期货合约细则。

3) 熟悉行情报价版面和交易软件的使用功能；

4) 对金融期货交易的基本面和技术面有一定的了解。

（二）、商品期货：

1、单位客户开户需提供哪些资料？

答：单位客户开户需提供以下资料：
    1) 《企业法人营业热照》副本原件；
    2) 《组织机构代码证》副本原件；
    3) 《税务登记证》原件；
    4) 开户代理人身份证原件；
    5) 法定代表人、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人身份证复印件（新版身份证须复印正反两面）；
    6) 企业银行账号作为期货结算账户（银行账户必须是工行、农行、建行、交行或者中行），提供银行结算 账户开户证明复印件。 注：所有复印件均加盖公章

2、个人开户需提供哪些资料？

答： 个人开户需由本人持身份证原件亲自办理开户手续，并提供以下资料：
    1) 开户本人身份证原件；
    2) 提供个人银行借记卡作为期货结算账户（银行账户必须是工行、农行、建行、交行）。

3、单位客户开户时需填写哪些合同资料？

答：单位客户开户时需填写的合同资料有以下几个内容：
    1) 《授权委托书》（加盖法人章和公章）
    2) 《期货风险揭示书》（合同签署人抄写划线部分文字，签章并加盖公章）
    3) 《期货经纪合同》（合同签署人签章并加盖公章）
    4) 《乙方特别指定事项》（ 指令下达人、资金调拨人、结算单确认人必须签字留样）
    5) 《开户申请表（法人）》（合同签署人签章并加盖公章）
    6) 《告客户书》（合同签署人抄写划线部分文字，签章并加盖公章）
    7) 《投资者资信情况调查表》（合同签署人签章并加盖公章）
    8) 《银期转账协议书》（加盖法人章和公章）

4、个人开户时需填写哪些合同资料？

答：个人客户开户时需填写的合同资料有以下几个内容：
    1) 《期货风险揭示书》（客户本人抄写划线部分文字并签字）
    2) 《客户须知》（客户本人抄写划线部分文字并签字）
    3) 《期货经纪合同》（客户本人签字）
    4) 《特别指定事项表》（指令下达人、资金调拨人、结算单确认人必须签字留样）；
    5) 《开户申请表（自然人）》（客户本人签字）
    6) 《告客户书》（客户本人签字）
    7) 《投资者资信情况调查表》（客户本人填写并签字）
    8) 《银期转账协议书》（客户本人签字）

5、单位客户开户有哪些相关密码？

答：单位客户开户有下列三个相关密码：
    1) 期货网上交易密码（初始密码为营业执照号后六位）
    2) 期货资金密码（初始密码为营业执照号后六位）
    3) 中国期货保证金监控中心登录用户名和初始密码（查阅返回的合同文本）

6、个人开户有哪些相关密码？

答：单位客户开户有下列三个相关密码：
    1) 期货网上交易密码（初始密码为客户身份证后六位数字）注：如身份证卡号有X的用0代替。
    2) 期货资金密码（初始密码为客户身份证后六位数字）注：如身份证卡号有X的用0代替。

3) 中国期货保证金监控中心登录用户初始密码（查阅返回的合同文本）

7、密码遗忘了怎么办？

答：无论是交易密码、资金密码，必须由开户人本人签署《密码重置确申请》，由公司为客户重置初始密码，客户即刻修改。

8、保证金监控中心的账号密码忘记了怎么办？

答：由开户人本人签署《密码重置确申请》，由公司为客户重置初始密码，客户即刻修改。

9、什么是一户一码？

答：一户一码即一个投资者在交易所内只能有一个投资者编码。投资者无论在几家期货公司开户，只要开户资料是同一身份证或同一企业营业执照，那么该投资者在交易所内只能拥有唯一交易编码。客户编码专码专用，不得借用。

10、在其他期货公司开户后，能否再在本公司开户？

答：可以。

11、休眠账户激活，客户需办理什么手续？

答：1）填写《投资者休眠账户激活申请表》
        2）提供应补影像资料
        3）补签最新版的合同文本