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新三板3个月才开2万户？监管向券商下KPI 未完成将扣分

新三板开户情况进展缓慢。

近期，券商中国记者获得主办券商开户情况的文件，数据显示，截至3月26日，95家主办券商新三板合格投资者开通户数累计合计为25.4万户。据了解，去年年末合格投资者为23.28万户。这可能意味着前三月全市场仅新增了两万余户，但最终数据以股转系统公告为准。

监管层已在加快推动券商投资者开户工作。根据股转系统向主办券商下发的文件显示，各个券商的新三板投资者开户率在5月31日之前应达到30%以上，在6月30日前应达到40%以上。股转系统对没有完成任务的主办券商，将采取相应措施并在执业评价中予以扣分。

开户冷冷清清

在精选层推进之时，新三板开户情况冷清。

根据券商中国记者获悉的文件，截止3月26日，95家主办券商新三板合格投资者开通户数累计合计为25.4万户。就在1月，股转系统曾公开表示，2019年末合格投资者为23.28万户。

由于去年新三板投资者门槛进行下调，市场人士曾预期经过这轮改革后，会有不少增量资金进入提高新三板流动性。

据了解，新三板投资者门槛此前为500万。在2019年12月改革后，精选层、创新层和基础层的投资者准入资产标准调整为100万元、150万元和200万元。

根据当时市场人士的预估，认为精选层投资门槛降到100万，理论有接近200万户符合要求。广证恒生证券研究团队曾分析认为，参考上海交易所持仓市值数据，投资者门槛从500万下降至200万、100万所引入的投资者将分别提高3.7倍、6.0倍。

但从目前情况来看，实际开户数据与预期相距甚远。

根据券商中国记者获悉的文件，截至3月26日，仅有7家券商累计开户数超过1万户；多达30家券商累计户数不超过1000户；另有3家券商累计户数仅两位数。多家券商经纪业务人士确认了该文件中开户数据真实。

开户情况缘何冷清，多名业内人士给出不同看法。

有认为跟疫情与春节因素相关。“按照以往营销方式，我们会对潜在客户组织宣讲会，讲解新三板的规则，让更多投资者参与这个市场。但现在受疫情影响，营销工作主要通过线上或者电话进行，效果没有那么好。”上海一家券商营业部人士表示。

更多营业部人士认为与赚钱效应有关。东北地区一家券商分公司人士表示，“开户能不能上来，主要是看投资者的热情有没有没起来，这个市场有没有赚钱效应。”他表示，目前投资者普遍保持观望。

深圳一家大型券商营业部人士表示，客户对新三板开户的接受度表现平平，有投资需要才会主动开户。“新三板流动性不高，普通投资者一般很少去关注。”

此外，也跟券商对新三板业务的重视程度有关。

根据前面提及的文件，上线网上开户系统的券商仅有56家。“这个跟券商的重视程度有关，实际上网上开户新三板并没有多少技术难度。”一家小型券商的经纪业务老总表示。

上海一家大型券商人士表示，自上线在线开通新三板功能以来，公司近八成投资者选择线上开通。

监管层下KPI

开户进展肉眼可见的缓慢，让监管层开始动员券商加快推进工作。

3月25日，全国股转公司向各主办券商下发《关于加快新三板改革投资者准备工作进度的通知》，称要进一步落实投资者准备工作进度及目标。

股转系统要求主办券商应加大投资者动员工作力度。在5月31日前，各主办券商的新三板投资者开户率应达到30%以上；在6月30日前，应达到40%以上。

据了解，开户率=合格投资者数量/（合格投资者数量+潜在合格投资者数量），其中合格投资者指统计时点已开通新三板一类、二类、三类合格投资者交易权限的各类合格投资者合计数；潜在合格投资者指证券资产不低于100万的投资者，投资经超过2年的投资者，以2月底数据为基准。

根据前面提及的文件显示，开户率方面，截至3月26日，仅有1家券商开户率超过60%，另有3家券商超过30%。共有53家券商开户率不超过10%！

对于未按本通知要求完成投资者准备工作的主办券商，全国股转公司将采取相应措施并在执业评价中予以扣分；对于投资者准备工作突出的主办券商，全国股转公司将结合开户数量、开户率等指标予以表彰奖励。

前述深圳一家大型券商营业部人士表示，目前还没有收到关于新三板开户的硬指标指示。

华南一家中型券商的经纪业务老总上表示，公司在加强新三板开户覆盖率，投资者教育也是长期进行的工作。

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