机构投资者开通沪深300etf期权要怎么办理?有哪些要求?
12月7日,深交所发布《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》等多项通知(下称“规则”),对ETF基金开发期权品种的要求给予明确规定。同时,根据预期计划,继上证50ETF期权之后,沪深两市有望在本月推出沪深300ETF期权合约。基金分析人士指出,随着ETF开发期权逐渐增加,ETF的交投会更加活跃,这将利好旗下ETF基金较多的公募基金公司。但由于期权具有高波动属性,与品种供给持续丰富相比,交易风控方面的规则约束也同样重要。
所谓ETF期权,是指通过ETF开发出的期权合约衍生品。华南某券商分析人士李明(化名)指出,ETF期权的主要作用在于对冲市场波动风险。比如,投资者想以一定的区间价格买入某类ETF基金,为防范市场价格波动,则可通过对应的ETF期权来进行价格锁定。在交易方面,规则指出,期权竞价交易采用集合竞价和连续竞价两种方式。期权竞价交易按价格优先、时间优先的原则撮合成交。其中,期权交易实行熔断制度,触发熔断后合约进入3分钟集合竞价的交易阶段。
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既然300etf期权已经出来了,想必很多之前开通过50etf期权的投资者是蠢蠢欲动,想早点知道怎么开通,尤其是一些机构投资者!别急,看下文:
普通机构投资者参与深圳股票期权交易,应当符合哪些条件?
(1)申请开户前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 100 万元(不包括该投资者通过融资融券融入的 资金和证券);
(2)上一季度末净资产不低于人民币 100 万元(新成立的机构取最近净资产);
(3)相关业务人员具备期权基础知识,通过深交所认可的相关知识测试,相关业务人员主要是指股票期权投资决策人员以及交易人员;
(4)相关业务人员具有与三级期权交易权限相对应的深交所认可的期权模拟交易经历(通过该机构开设的期权模拟账户来完成);
(5)不存在严重不良诚信记录和法律、法规、规章和深交所业务规则禁止或者限制从事股票期权交易的情形;
(6)深交所规定的其他条件。
计入投资者的资产主要包括哪些?
答:投资者证券账户包括在中国结算开立的 A 股账户、B 股账户、封闭式基金账户、开放式基金账户等证券账户, 以及在会员开立的账户。在中国结算开立的账户内、可计入投资者的资产包括:股票(包括 A 股、B 股、优先股、通过港股通买入的港股和全国中小企业股份转让系统挂牌股票)、公募基金份额、债券、资产支持证券、资产管理计划份额、公募基金份额、私募基金份额、银行理财产品、贵金属资产等及交易所认定的其他证券资产。
普通机构投资者临柜开户需要准备哪些资料?
答: (1)法人证明证件:企业法人加载统一社会信用代码的营业执照(如尚未换发新版营业执照,则需营业执照和组织机构代码证);
(2)证券公司所需的机构投资者经办人身份证明和业务授权等材料;
(3)对于普通机构投资者,还需提供上一季末净资产相关证明或最近净资产证明 ;
(4)根据相关监管机构要求需要进行备案的专业机构投资者,还需提供在相关监管机构的成立备案文件
注意:机构客户及 70 周岁(含)以上的自然人客户目前仍需临柜办理
温馨提示:投资有风险,选择需谨慎。
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