9月新规相关资讯_叩富问财专题

2024-02-2909:27:01证券时报网开年又有券商领罚。近日，重庆证监局开出两张“罚单”，均与西南证券(600369)相关。据监管部门指出，西南证券出现“无证上岗”情况，有从业人员未取得基金从业资格但从事基金业务。同时，西南证券还以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核，未能充分体现合规的独立性。西南证券及相关从业人员被监管部门出具警示函。又见“无证上岗... 阅读全文

2024-3-1 09:57 339次浏览

首次突破！银行间债市尽调迎新规，监管对象扩容，影响多大？

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近日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）发布《非金融企业债务融资工具尽职调查指引（2023版）》（下称“《指引》”），自2023年11月1日起施行。《指引》的主要变化是，被监管的主体范围由主承销商扩大至其他中介机构。与此同时，《指引》规定了各类中介机构的尽职调查要求，明晰各方责任边界。此外，交易商协会对成熟层企业、主承销商多次主承销的企业、银行类主承销商的授信企业，进一步... 阅读全文

2023-8-11 18:11 303次浏览

工商银行多措并举提升外管合规数据报送质量

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今年以来，工商银行潍坊分行聚焦“境内外汇业务首选银行”战略部署，高度重视外管合规工作，强化数据报送质量管理。截至2023年3月末，共累计办理国际收支申报12356笔，金额约18.09亿美元，跨境人民币报送569笔，金额约31.63亿元，对公结售汇数据统计3523笔，金额约8.72亿美元，各类数据报送均及时、准确、完整，实现外管合规数据报送零差错。加强日常工作核查。持续做好数据报送质量精细化管理，安排专人坚持... 阅读全文

2023-4-24 14:45 519次浏览

中共中央、国务院：构建数据安全合规有序跨境流通机制

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中共中央、国务院发布关于构建数据基础制度更好发挥数据要素作用的意见，其中提到，构建数据安全合规有序跨境流通机制。开展数据交互、业务互通、监管互认、服务共享等方面国际交流合作，推进跨境数字贸易基础设施建设，以《全球数据安全倡议》为基础，积极参与数据流动、数据安全、认证评估、数字货币等国际规则和数字技术标准制定。坚持开放发展，推动数据跨境双向有序流动，鼓励国内外企业及组织依法依规开展数据跨境流动业务合作，支持外资依法依规进入开放领域，... 阅读全文

2022-12-19 21:51 491次浏览

商品类交易场所合规性问题解决路径探析

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编者按百家争鸣相逢知音之地。为深入探讨大宗商品行业的需求、痛点、难点，搭建起“交流分享、共赢未来”的有效平台，期货日报“大宗商品周刊”版于10月21日起，推出“理论争鸣”栏目。该栏目聚焦大宗商品行业理论探讨与商业模式实践，研讨发展之道。热忱期待行业专家、学者和企业积极参与，惠赐稿件，共谋发展大计。国务院于2011年11月11日发布《关于清理整顿各类交易场所切实... 阅读全文

2022-10-21 08:13 707次浏览

《零度极限》投资份额怎么认购，认购收益权份额合规吗，多少票房回本？

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12月21日，第十六届中国长春电影节正式开幕，冰雪主题电影《零度极限》作为开幕影片重磅亮相。当天，影片首支预告片也对外公布。影片由韩庚、尹?P、郎月婷领衔主演，吴京、姜武、李晨特别出演，颜卓灵、刘显达、董畅、本杰明主演，刘之冰、丁海峰、石兆琪、周晓鸥、寇占文、赵毅等友情出演，将于2022年1月14日登陆全国各大影... 阅读全文

2022-4-18 11:38 26次浏览