投资者适当性档案,券商需要留存多长时间,包含哪些资料?
资深顾问魏 证券经理
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适当性资料至少留存 5 年,包含风险测评问卷、风险揭示书、回访记录、双录视频、投资者确认文件、资产收入证明等材料。

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投资者适当性档案,券商需要留存多长时间、包含哪些资料,监管有要求,具体执行以监管规定和券商制度为准,我这里讲框架,不列具体年限数字。包含哪些资料:一般包括投资者基本信息,比如身份、职业、收入、资... 全文>
投资者适当性档案,券商需要留存多长时间,包含哪些资料?
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