ETF申赎对价证券有哪些?品类范围汇总
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ETF申赎对价证券有哪些?品类范围汇总

叩富问财 浏览:57 人 分享分享

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您好,ETF申赎对价证券是交易所统一明确划定的对应ETF产品的标的组合,品类范围覆盖成分标的、现金替代对价、少量配套衍生品三类,所有品类均需符合监管公示的申赎规则要求。

ETF申赎操作有明确的校验规则,您不能自行随意凑零散标的提交申报,所有对价证券品类都要和交易所当日公示的申赎清单完全匹配,非指定范围内的标的提交会直接被系统判定为废单,造成不必要的操作损失。
1. 登录正规券商交易平台,查询目标ETF产品的当日官方申赎清单。
2. 对照清单准备对应品类的标的,确认现金替代的占比要求符合规则。
3. 提交申赎申请后等待交易所系统校验,确认申报成功即可。

按照交易所统一规定,不同品类的ETF申赎对价证券差异较大,股票类场内基金申赎对价以跟踪指数的成分股为主,债券类ETF对价为对应久期范围内的指定债券,货币类ETF基本全部使用现金作为对价,您如果需要查询具体某款ETF的最新申赎对价明细,随时可以提您的需求。

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ETF申购赎回,用的是对价证券,不是现金。具体用什么证券,看ETF跟踪的指数和基金合同约定。一般包括几类。

第一,成分股。ETF跟踪哪个指数,就用那个指数的成分股来申购。比如沪深300ETF,就用沪深300的成分股。赎回时,基金公司给你一篮子成分股。

第二,现金替代。部分成分股可能用现金替代,比如停牌的股票、流动性差的股票,或者境外成分股。用现金替代的,基金合同里会写明。

第三,现金差额。申购赎回时,除了证券对价,还可能涉及现金差额的收付,用来调整估值差异。

第四,债券ETF和商品ETF。这类ETF的对价证券可能是债券或者商品合约,和股票ETF不一样。

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发布于1小时前 广州
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