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您好，办理期权与北交所权限所用的风险承受能力测评，底层五级等级框架完全通用，仅在达标门槛、附加测评模块上存在明确差异，执行交易所统一投资者适当性管理规定。
很多投资者误以为做一套测评就能同时满足两个业务要求，错把通用风险等级当业务专属标准，容易出现测评达标但仍无法提交对应权限申请的情况。通用风险测评把投资者风险承受力划分为C1到C5五个等级，北交所只要求C4及以上，不用额外补充其他测评内容；期权业务除了通用风险测评要达到C4，还必须单独完成期权知识测评与交易经历核验。有人会问，能不能用北交所的测评结果直接申请期权，不行，通用风险测评结果通用，但期权必须单独完成对应的业务知识测评模块，知识测评不达标就算风险等级够了也会被驳回。
1. 提交北交所开通申请，核验通用风险测评结果为C4及以上即可，无需额外业务知识测评。
2. 提交期权开通申请，除通用风险测评达C4外，必须单独完成期权专属知识测评且分数达标。
3. 两类测评共用同一份有效期，测评过期后两项业务的高风险买入权限会同步被临时限制。
两类测评的核心差异不在风险等级框架本身，而在期权多了专属知识核验环节，大家办理前可以先确认自己的测评有效期，您需要我帮您整理两类权限开通的测评达标自查要点吗？
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发布于2026-9-16 13:38 北京
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