分享
注册
1分钟入驻>
+微信
资质已认证
首发回答
您好，可转债发行，原股东优先配售比例如何确定相关要点，下面展开拆解
（1）核心结论
优先配售比例由**本次可转债发行总额 ÷ 可参与配售股本**算出每股配售额度，以股权登记日 T‑1 日收盘持股作为计算基数；回购库存股不计入配售股本，限售股同样享有配债权利中国金融信...。比例数值在发行公告披露，股本发生变动会发布比例调整公告上海证券报。
（2）比例计算公式
每股可配售金额 = 可转债发行总规模 ÷ 参与配售总股本。
上交所：换算为**手（1 手 = 10 张，1000 元）**；深交所：换算为**张（1 张 100 元）**新浪财经。
个人账户最大可配额度 = 股权登记日收盘持股数量 × 每股配售额度。不足最小单位部分，交易所按尾数大小进位取整处理上海证券报。
（3）哪些股份参与、哪些剔除
计入：流通股、限售股，普通账户、两融信用账户持仓均可参与配债。
不计入：上市公司回购专用账户的库存股，该部分股本剔除计算基数，不享受配债上海证券报。
（4）比例为理论上限，不等于强制必须认购
公告算出的是**最大可配售上限**，股东可以选择全额认购、部分认购，也可以直接放弃不配债。申报数量不能超过账户可配上限，超上限委托直接无效上海证券报。
股票托管在多个券商，按各个托管单元分别计算可配额度，需要分别在对应单元申报配债上海证券报。
（5）比例会发生变动的情形
股权登记日前发生定增落地、股权激励股份上市、股本变动，主承销商会更新配售比例并发布调整公告，以申购 T 日最新公告为准，不沿用最初预告比例新浪财经。
（6）实操提示
配债看**股权登记日收盘持仓**，登记日当天卖出股票，不再享有配债；登记日买入，可以获得配债权利；配债缴款日需要手动操作申报并准备足额资金，不会自动扣款；配债完成之后剩余额度，才开放给网上普通打新投资者申购。
如有需要请点击头像联系我～
发布于23小时前 天津
当前我在线
直接联系我
秒答
关注
分享
追问
踩 
举报
2197
电话咨询
咨询
18630917047 
