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您好，玉溪线下营业部核验北交所开通资产严格遵照交易所统一标准，本地网点还增设风控筛查，下面展开拆解
（1）基础日均核算标准
提交开通申请前连续 20 个交易日，该券商账户收盘自有资产日均大于等于 50 万元；只统计交易日，周末、节假日不计入周期，取每日收盘资产计算平均值，无须每日资产均高于 50 万。
（2）可以纳入验资的资产
闲置现金、沪深 A 股、场内 ETF、可转债、场内债券、国债逆回购、券商场内现金管家理财；两融账户只统计除去借入资金与借入股票后的自有持仓、自有余额。
（3）排除在外的资产类型
融资融券借来的资金和证券、别家券商持仓、单纯银行卡存款、场外理财、限售股资产不能够参与核算，资产不可跨营业部合并凑齐门槛。
（4）玉溪营业部专属风控核查
柜台后台排查资金流水，防范短期一次性转入大额过桥资金冲高日均；多数情况下要求近 60 个交易日当中至少存在 5 个交易日收盘资产达标 50 万；资产短期剧烈波动、频繁资金转入转出会被工作人员要求出示资金流水核验。
（5）高龄客户临柜额外流程
年满 70 周岁投资者必须线下办理，除资产核查之外，还需要完成录音录像、风险告知、北交所知识测评，无法线上开通权限。
（6）开通之后资产规则
权限办理成功之后，后续账户资产低于 50 万也不会收回北交所交易权限；已经开通科创板的账户可以豁免资产、交易经验核查，临柜仅签署风险文件即可开通。
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发布于2026-8-10 05:01 天津
还有疑问？看看专业认证经理怎么说
资深投顾老罗：
线下营业部办理北交所权限核查，需核查个人投资者证券账户的前20个交易日日均资产情况
资深毛经理：
需现场签署北交所投资风险揭示书，同步完成投资者适当性匹配确认
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