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当前新开户投资者参与可转债交易，需要先完成开通权限的流程，满足适当性要求，具体条件为：开通前20个交易日证券账户日均资产不低于10万元，同时满足参与证券交易满2年的要求。
第一步：核对自身是否符合基础条件
1确认自己首次参与证券交易的时间，是否已经满足交易经验满2年的要求
2计算开通权限前20个交易日自己证券账户内的日均资产，确认是否满足资产要求
3确认自身风险承受能力，最低需要满足C3及以上的风险承受等级。
第二步：完成风险测评和知识测试
1打开交易APP，找到可转债交易权限开通入口
2按要求完成可转债投资风险测评，确认自身可以承受对应投资风险
3完成可转债相关知识测试，达到及格线后才能继续申请开通。
第三步：签署风险揭示书完成开通
1仔细阅读可转债投资风险揭示书，了解可转债交易的相关风险
2确认无误后在线签署风险揭示文件
3提交开通申请，通过审核后就可以正常参与可转债交易了。
需要注意：即便开通了可转债交易权限，打新可转债也需要单独对应打新权限，部分券商需要手动开通可转债打新权限后才能参与打新。
举例说明：一名投资者已经炒股满3年，账户内近20个交易日日均资产有15万，风险承受等级是C3，就可以按照流程直接申请开通可转债交易权限参与交易。
我们可为符合要求的新开户投资者提供开户佣金成本费率，开户后有专属理财顾问会一步步带你走开通可转债交易权限的流程，帮你核对条件、处理申请问题，不用你自己摸索。如果你有开户需求，欢迎点我头像添加微信添加专属理财顾问，要是这个回答对你有帮助，麻烦帮我点个赞支持一下。
咨询官方确认细节。
第一步：核对自身是否符合基础条件
1确认自己首次参与证券交易的时间，是否已经满足交易经验满2年的要求
2计算开通权限前20个交易日自己证券账户内的日均资产，确认是否满足资产要求
3确认自身风险承受能力，最低需要满足C3及以上的风险承受等级。
第二步：完成风险测评和知识测试
1打开交易APP，找到可转债交易权限开通入口
2按要求完成可转债投资风险测评，确认自身可以承受对应投资风险
3完成可转债相关知识测试，达到及格线后才能继续申请开通。
第三步：签署风险揭示书完成开通
1仔细阅读可转债投资风险揭示书，了解可转债交易的相关风险
2确认无误后在线签署风险揭示文件
3提交开通申请，通过审核后就可以正常参与可转债交易了。
需要注意：即便开通了可转债交易权限，打新可转债也需要单独对应打新权限，部分券商需要手动开通可转债打新权限后才能参与打新。
举例说明：一名投资者已经炒股满3年，账户内近20个交易日日均资产有15万，风险承受等级是C3，就可以按照流程直接申请开通可转债交易权限参与交易。
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发布于2026-8-9 16:20 杭州
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