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您好，监管统一明确规则：退市整理期股票风险等级与低测评等级限制操作规范，沪深交易所统一执行标准如下：
（1）退市整理期股票风险等级界定退市整理期股票服务风险等级为 R4 中高风险，部分券商细化归类为 R5 高风险，匹配投资者风险测评最低要求 C4 积极型，C1、C2、C3 等级风险承受能力不匹配，系统直接拦截买入权限办理。
（2）低测评等级核心交易限制 C1/C2/C3 账户无法新建退市整理期股票买入委托，仅保留原有持仓卖出权限，不能挂单加仓、抄底博弈整理期行情；无法签署退市整理专项风险揭示书，业务办理入口直接关闭。
（3）配套开户硬性门槛叠加限制即便账户满足 20 日日均 50 万资产、24 个月股票交易经验，风险测评未升级至 C4，依旧无法开通退市整理股完整交易权限；权限开通后测评降级会再次限制新建买入操作。
（4）区分存量持仓特殊豁免规则退市整理期前已持有的个股，不受测评等级约束，可正常卖出离场，该豁免仅针对卖出，不放开任何新建买入操作权限。
（5）关联配套业务同步受限风险测评等级不足，同步无法办理科创板、两融、港股通等 R4 类业务；测评过期未更新会加重限制，需重新完成风险测评升级等级后解锁全部操作权限。
极简总结：退市整理期股票风险等级为 R4，C3 及以下低测评账户仅能卖出原有持仓，禁止一切新建买入委托，资产、交易经验达标也无法绕过适当性匹配要求。
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发布于2026-7-16 11:22 天津
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