科创板做市商准入,需要满足哪些资质要求?
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科创板做市商准入,需要满足哪些资质要求?

叩富问财 浏览:49 人 分享分享

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您好,科创板做市商准入需满足主体资质、财务实力、业务能力及合规管理四大类核心要求。

我来帮您拆解具体要求:
1. 主体资质必须是具备证券自营业务资格的证券公司,这是开展科创板做市商业务的基础门槛。
2. 财务实力方面,净资本不低于100亿元,且最近12个月风险覆盖率持续不低于120%,确保有充足资金应对市场波动。
3. 业务能力上,要有至少1年的证券做市交易经验,配备不少于5名熟悉科创板业务的专业人员,同时具备稳定可靠的做市交易系统。
4. 合规管理层面,最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚,公司治理与内部控制体系健全有效。
科创板做市商需持续维持上述资质,若后续不达标可能被取消资格,相关业务开展需严格遵循监管规定。这类机构可为科创板个股提供双边报价,有效提升市场流动性。

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发布于1小时前 北京

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