开通期权权限需要满足哪些资产、交易经验条件,线上完整办理步骤是什么?
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开通期权权限需要满足哪些资产、交易经验条件,线上完整办理步骤是什么?

叩富问财 浏览:33 人 分享分享

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个人投资者开通场内股票期权交易权限,监管设置了资产、交易经验两项核心硬性门槛,同时还要完成知识测试、模拟交易、风险测评等配套环节,全部条件达标后,正规线上渠道可以一站式完成开通手续。

交易经验层面,证券账户指定交易记录必须满六个月,且需要拥有两融交易资格或者金融期货交易经历,新开户未满半年无法提交期权开通申请,监管规则没有任何渠道能够缩短六个月的时间要求。

资产标准为申请开通权限前二十个交易日,单券商账户日均自有证券资产不低于五十万元,场内股票、ETF、可转债、账户现金、场内债券均计入核算范围,通过融资融券融入的证券和资金不计入统计,场外银行理财不计入资产核算。

除资产与交易年限外,还需要完成交易所认可的期权模拟交易、通过期权专项知识答题,风险测评结果达到C4积极型及以上,同时不存在严重不良诚信记录,全部前置条件满足后,线上依次完成人脸识别双录、风险告知书电子签署,系统自动核验账户交易记录与二十日日均资产数据,审核完成后期权权限当日生效。线上客户经理可以提前帮客户测算账户二十日日均资产,核对首笔交易时间,同步讲解期权保证金、平仓、行权等基础风控规则;线下营业部开通需要本人携带身份证工作日临柜双录,只能在工作时段办理,整体办理周期更长,也不会细化拆解期权全套风控与资产测算细节。

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发布于13小时前 南京

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