您好，烟台线下券商网点临柜开户同步开通可转债权限，全程本人到场办理，分前置准备、现场分步办理、审核生效、特殊高龄客户区分四大板块，完整流程如下：
（1）办理前置准备材料与硬性准入门槛
必备材料：本人有效期二代身份证原件、本人名下一类储蓄卡，仅限本人办理，不可代办；家属仅可陪同，无法代为签字、双录。
同步开通可转债前置门槛（新户统一执行）：开户前 20 个交易日名下证券日均自有资产≥10 万元；全市场首笔股票交易满 24 个月；风险测评需达到 C4 及以上，三项不达标柜台无法同步开通可转债。2022 年 6 月 17 日前已开通可转债的存量转户客户，豁免资产、交易年限门槛。
（2）营业部现场分步办理完整流程
第一步：取号对接柜台 / 专属客户经理，告知需求为临柜开立 A 股账户，同步申请开通可转债权限；工作人员后台核验名下交易记录、资产情况，提前校验是否满足可转债开通准入条件。
第二步：填写纸质开户申请表，完整录入户籍、通讯地址、职业、收入等实名信息，核对身份证文字无简写缺失，避免工单驳回；同步填写投资者适当性信息采集表。
第三步：现场完成纸质版风险测评问卷，测评结果未达 C4 需重新作答调整；随后完成可转债专项知识测试，正确率达到 80 分以上才算通过。
第四步：工作人员逐条讲解股票、可转债全部风险要点，现场录音录像双录留存档案；纸质签署《证券交易委托代理协议》《向不特定对象发行可转债风险揭示书》，本人手写签名确认。
第五步：设置交易密码、资金密码，柜台完成沪深 A 股股东账户、资金账户开立；办理银行三方存管绑定，现场核验银行卡信息，完成银签约。
第六步：柜员后台提交可转债权限开通申请，系统二次校验资产、交易经验、测评、知识答题全部材料，完成权限登记。
（3）权限生效与账户可用规则
当日交易日完成全部双录、协议签署、后台审核后，可转债权限实时生效；生效后可正常参与可转债打新、二级市场买入、配债缴款、转股操作；仅卖出原有持仓无需权限，但新开仓、申购必须完成本次临柜开通流程。
（4）70 周岁及以上烟台高龄客户专属线下规则
高龄客户线上开户、线上开通可转债通道全部关闭，仅支持线下临柜同步办理；除上述全部流程外，需额外签署高龄投资者专项风险告知承诺书，延长风险讲解时长，全程完整录音录像留存；不满足 10 万资产、2 年交易经验则无法同步开通，仅能开立普通股票账户。
（5）补充实操提示
线下网点仅交易日 9:30-11:30、13:00-15:00 受理完整开户 + 可转债同步开通业务；资料填写地址过度简写、测评等级不足、知识测试不达标，柜台会当场要求整改，无法提交工单；若资产或交易经验暂不满足，可先开好股票账户，后续资产达标再单独到网点追加可转债权限。
我司为上市券商，联系我解决一切投资费率问题，佣金低至成本价格，两融专项可低至 3.1%-4% 左右，ETF、可转债交易享受超低万 0.5 佣金率，支持同花顺等主流三方软件～

发布于11小时前 天津