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常规个人开户硬性要求：申请前 20 个交易日日均证券资产≥50 万元，满足以下任一合规情形可直接豁免该验资门槛，同时多数配套免模拟交易、免期权知识测试。一、已有同类衍生品交易权限（最常用，全券商通用）
已开通任意上交所 ETF 期权权限（跨券商通用）
若你在其他券商已经正常开通 50ETF/300ETF/500ETF 期权，换券商新开 ETF 期权，凭原有期权编码可直接豁免 50 万验资、免仿真、免 90 分考试，仅需完成风险测评 C4 及以上、签署风险揭示书即可开通。
已开通中金所金融期货权限
持有股指期货（沪深 300 / 中证 500 / 中证 1000）、国债期货交易权限，可豁免 ETF 期权 50 万验资，直接增开期权。
已开通商品期权 / 原油期货权限
期货账户有商品期权、原油期货权限，可作为成熟衍生品交易经历，豁免股票期权资产门槛。
二、近 1 年累计 50 个交易日衍生品实盘交易记录近 12 个月内，期货 / 期权账户累计有50 个交易日存在真实成交（仅持仓无成交不计入），满足该条件可直接豁免 50 万验资，无需账户达标 50 万资产。
要求：期货、商品期权成交均可计入，A 股股票成交不计入；
配套豁免：同步豁免 10 日 20 笔期权仿真交易、场内知识测试。
三、认定为专业投资者（个人 / 机构永久豁免）1. 机构专业投资者（完全豁免所有适当性，含验资）银行、券商、保险、基金、信托、私募基金等持牌金融机构，以及社保、年金、理财资管产品，开通 ETF 期权无 50 万资产要求，无需验资、无需考试、无需模拟交易。2. 个人专业投资者（满足其一）
近 1 年个人金融类资产≥500 万元（股票、基金、理财、存款、期货保证金等合计）；
近 3 年年均个人年收入≥50 万元；
持 CFA、CPA、FRM 等金融资质，且 3 年以上证券 / 期货从业经验；
认定后可永久豁免 50 万验资门槛，仅需匹配 C4 风险等级。
四、补充配套豁免规则与限制1. 豁免≠免除全部条件，基础门槛仍要满足哪怕豁免验资，必须同时达标：
证券账户指定交易满 6 个月；
风险测评等级 C4（积极型）及以上；
无市场禁入、重大诚信违约记录。
2. 违规 “分仓子账户” 不属于合规豁免市面上宣称 0 门槛、无需验资的期权分仓平台，属于违规场外通道，不受交易所监管，资金、持仓存在巨大安全风险，不属于监管认可的豁免渠道，不建议参与。3. 增开同交易所新品种权限同一家券商已有 ETF 期权，新增其他 ETF 期权品种（如原有 50ETF 期权，新开 300ETF 期权），无需重复验资、考试、模拟，一键增开。五、办理材料清单（豁免验资开户）
已有期权 / 期货权限：携带原券商权限截图、资金账户；
50 个交易日期货成交记录：导出期货近一年交割单；
个人专业投资者：银行 / 券商资产证明、收入流水、从业资质证书；
机构专业投资者：营业执照、金融牌照、产品备案证明。
发布于2026-6-22 13:51 重庆
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