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一、合规规则依据。依据沪深交易所可转债投资者适当性管理细则，个人投资者参与向不特定对象发行可转债的申购、二级市场交易，需统一满足法定准入门槛，全市场券商执行标准一致，不得私自放宽准入。定向发行可转债不适用该门槛，由发行方单独约定准入条件，二者准入规则相互独立。二、硬性准入门槛明细。一是资产门槛：权限开通前 20 个交易日，证券账户与资金账户日均证券类资产不低于 10 万元。资产包含现金、股票、场内基金、债券等自有资产，剔除两融融入的资金与证券，无需单日足额，日均达标即可。二是交易经验门槛：全市场证券交易经验满 24 个月，以身份证归集统计，多券商经验互通累计，股票、场内基金成交计入经验，国债逆回购、新股申购不计入。三是配套要求：风险测评等级不低于 C3 稳健型，签署可转债风险揭示书。三、高频误区补充。误区一：新开账户满 2 年开户时长即可开通，实际以首笔证券成交时间计算，非开户时间。误区二：卖出股票后资产清零影响权限，权限开通后资产下跌不会收回权限。另外 2022 年 6 月 18 日前开户存量投资者可豁免门槛，无需补充资产与经验。
发布于21小时前 广州
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