您好,新三板开通要求及开通流程,您可以看下:
1、一类投资者(可交易基础层、创新层及精选层股票)~:
(1)申请权限开通前10个交易日,您本人名下证券账户和资金账户内的资产日均需要在200万元以上(不含通过融资融券融入的资金和证券),而且前30个交易日中有5个交易日(含)以上日终资产不能够低于200万元。
(2)需要具有《适当性管理办法》规定的投资经历、工作经历或任职经历。
2、二类投资者(可交易创新层及精选层股票)~:
(1)申请权限开通前10个交易日,需要本人名下证券账户和资金账户内的资产日均150万元以上(不含通过融资融券融入的资金和证券),而且前30个交易日中有5个交易日(含)以上日终资产不能够低于150万。
(2)需要具有《适当性管理办法》规定的投资经历、工作经历或任职经历。
3、三类投资者(仅可交易精选层股票)~:
(1)申请权限开通前10个交易日,本人名下证券账户和资金账户内的资产日均100万元以上(不含通过融资融券融入的资金和证券),且前30个交易日中有5个交易日(含)以上日终资产不低于100万。
(2)具有《适当性管理办法》规定的投资经历、工作经历或任职经历。
注:自然人投资者投资/工作/任职经历要求为(符合以下条件之一):(2)具有2年以上证券、基金、期货投资经历;(2)具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历;(3)具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司,以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。
新三板开户流程:
1、投资者书面签署《买卖挂牌公司股票委托代理协议》和《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》,并抄录《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》中的特别声明。
2、投资者买卖挂牌公司股份,须委托主办券商办理,与主办券商签订代理报价转让协议。投资者卖出股份,须委托代理其买入该股份的主办券商办理。如需委托另一家主办券商卖出该股份,须办理股份转托管手续。
3、投资者办理新三板开户须持有效明文件及深圳股东帐户,没有深圳股东账户的须先开设后再办理新三板开户手续。
发布于2021-8-12 23:20 苏州
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