叩富问财 >30秒问财 > 基金 > 易方达的合规风控体系在行业内处于什么水平？近三年有无重大合规违规记录？
易方达的合规风控体系在行业内处于什么水平？近三年有无重大合规违规记录？
还有疑问，立即追问>

易方达的合规风控体系在行业内处于什么水平？近三年有无重大合规违规记录？

叩富问财 浏览：886 人 分享分享

注册 1分钟入驻>
共1个回答
首发 方经理ETF测评师
+微信
身份认证| 入驻1年

首发回答
易方达基金强调合规经营，将风险管理贯穿于业务发展的每一环节，依托强大的IT系统支持制度和风控措施高效执行，倡导全员风控理念，将合规管理融入到公司运营的各个层面。

不过，在2023 - 2024年期间，易方达基金曾连续两年收到监管罚单。2023年3月，该公司因个别规定及制度未严格执行等合规问题，被广东证监局出具警示函；2024年下半年，广东证监局又指出易方达基金存在“制度机制不完善、规定执行不严格”的问题，处罚其暂停ETF注册三个月。另外，2024年9月有匿名邮件举报易方达香港子公司存在违规利益输送、非法卖空香港上市股票等问题，不过截至2025年11月，没有公开信息显示易方达基金近3年收到过新的监管警示。
发布于2026-2-9 10:14 北京
赞
秒答
关注 分享 追问
踩
举报
   1779位专业经理在线
问题没解决？12353人选择一键咨询
99%用户选择 快速提问
其他类似问题
多账户打新是否合规及监管要求
多账户打新是否合规，不能一概而论，需要严格区分是“本人名下多账户”还是“借用他人账户”。以下是具体的合规界定与监管要求：1.本人名下多账户打新（合规，但重复申购无效）使用同一身份证在多...
欧阳岐金 913
华泰证券融资融券的利率在行业内处于什么水平？
华泰证券融资融券利率一般直接开户默认是在5%左右的，现在利率是可以根据券商提供的优惠政策进行申请调整，网上的客户经理会根据您的实际情况为你申请优惠的两融利率，满足两融开通条件需要准备银...
资深小梦经理 2775
怎么查询券商的合规记录，有没有过违规收费或者侵害客户权益的处罚，在哪里可以查到？
想要查询券商的合规和处罚记录，可以通过证券监管机构官方平台查询，也可以通过券商官方披露的信息查询。第一步：打开中国证监会官网，进入“监管对象”分类下的证券机构栏目，搜索对应券商名称，就...
资深张经理 123
QMT量化报单频率有何限制？合规要求与风控阈值说明
您好，QMT量化报单频率受监管合规要求与券商风控阈值双重限制，核心是避免异常交易、维护市场稳定，我来给您详细拆解。（1）监管合规要求：交易所对所有交易账户（含量化账户）的报单频率有统一...
张经理 143
易方达的股东背景里有没有外资？和纯国企背景的基金公司相比，合规风控会不会更严格？
易方达基金属于混合所有制企业，主要股东有广发证券、盈峰控股、广东省广晟控股等，从公开信息来看，并没有明显外资股东持股的情况。在合规风控方面，易方达基金有严格且完善的体系。公司倡导“全员...
方经理ETF测评师 976
证券账户多账户同时使用是否存在合规风控限制
证券账户多账户同时使用存在合规风控限制，具体如下：1.**账户实名制和身份信息**：一个证券账户只能对应一个投资者，使用同一身份信息登录多个证券账户可能被视为违规操作，导致账户被冻结或...
首席卢经理 1124
为您推荐
咨询我

王经理 在线

帮助10万+ 好评1.1万

咨询我

资深陈经理 在线

帮助6081 好评2168

咨询我

银河黄经理 在线

帮助33 好评1

咨询我

许经理 在线

帮助1.6万 好评448

金牌经理

方正中期经理 期货经理

从业认证| 从业10年+

头部期商，专业服务，费用大幅优惠

20031万+

电话咨询
同城推荐
  • 咨询

    从业认证| 从业10年+

  • 咨询

    从业认证| 从业2年

  • 咨询

    从业认证| 从业10年+

热议问题
相关文章
优选券商 更多>

银河证券

安全可靠、市场口碑好、品质服务
提问

国金证券

市场口碑好、品质服务、新客服务
开户

银河证券

安全可靠、新客服务、资金雄厚
开户

国金证券

安全可靠、极速开户、市场口碑好
开户

国金证券

行业一流上市券商

开户

华泰证券

千万投资者之选，专业券商，品质服务
提问

国金证券

资金雄厚、极速开户、安全可靠
开户
回到顶部
关于叩富问财/ 股票开户/ 期货开户/ 基金开户/ 找期货经理/ 找证券经理

理财有风险，投资需谨慎

免责声明:本站问答内容均由入驻叩富问财的作者撰写，仅供网友交流学习，并不构成买卖建议。本站核实主体信息并允许作者发表之言论并不代表本站同意其内容，亦不代表本站对该信息内容予以核实，据此操作者，风险自担。同时提醒网友提高风险意识，请勿私下汇款给作者，避免造成金钱损失。点击查看全部>

App下载 商务合作 网站地图 最新内容 城市索引 全国答主排行 证券公司索引 期货公司索引

公众服务

微信服务，随时可得，扫码一键关注

叩富问财

找经理问一问
专业解答少走弯路

叩富网销学苑

网络获客培训
分享获客经验

叩富简投

模拟交易/有奖大赛
让投资更简单

联系我们

客服热线：010-59490342

客服咨询

入驻认证咨询
券商合作用户咨询/有奖
炒股大赛咨询

意见反馈不良信息举报电话：010-59490342        举报微信：524272835        网站法律顾问       叩富网2008年被上海证券交易所选为年度投资者教育训练网站     |     国家高新技术企业

ICP备案：京ICP备18019099号-3      增值电信业务经营许可证京B2-20241016      广播电视节目制作经营许可证：（京）字第18189号     经营许可证编号：京B2-20190488     京公网安备：11010802032515号
叩富网版权所有 © 2006-2026