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您好，看 ETF 基金风险说明书，核心是聚焦和自身风险承受能力匹配的关键信息，重点关注以下 5 个核心维度，可快速抓住风险本质：
核心风险类型的明确标注
优先看说明书中列明的专属风险，比如权益类 ETF 会标注 “股市波动风险”，债券类 ETF 有 “利率风险、信用风险”，商品类 ETF（如黄金、原油）存在 “商品价格波动风险、期货合约展期风险”，跨境 ETF 还会额外有 “汇率风险、境外市场监管风险”。同时要区分 “普通风险” 和 “特有风险”，特有风险是该 ETF 区别于其他产品的核心风险点。
跟踪误差相关表述
重点找跟踪误差的历史数据和控制目标，比如说明书会写明 “基金力争将日均跟踪偏离度控制在 0.2% 以内，年化跟踪误差控制在 2% 以内”。跟踪误差过大会导致 ETF 无法精准复制标的指数表现，影响收益，这是判断 ETF 运作能力的关键。
流动性风险的具体说明
关注关于 ETF 二级市场成交量、成分股流动性的描述，比如是否提示 “标的指数成分股可能存在流动性不足的情况，会导致 ETF 申赎效率降低、折溢价扩大”，或是 “基金规模过小可能引发流动性风险，导致投资者难以大额赎回”，这直接关系到买卖 ETF 时的成交难度和成本。
杠杆 / 衍生品相关风险（如有）
若为杠杆 ETF、反向 ETF，说明书会明确杠杆倍数（如 2 倍、3 倍）和 “杠杆损耗风险”“复利效应风险”，要重点看其提示的 “杠杆产品仅适合短期交易，长期持有会因波动放大亏损” 等表述，这类产品风险远高于普通 ETF，需确认是否符合自身投资周期。
极端市场下的风险应对
留意说明书中关于极端行情（如市场熔断、暂停交易）的风险提示，比如 “标的指数暂停发布或成分股停牌，可能导致基金净值计算偏差、申赎业务暂停”，以及基金管理人的应对措施，这能预判极端情况下面临的潜在损失。
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发布于2025-12-9 13:45
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