①审核证件
自然人:身份证等有效身份证明文件
②填写资料
根据要求填写《投资者基本信息表》和《风险承受能力问卷》
③风险评估
告知分类,根据客户提交信息进行风险评估,若分类结果为风险承受能力最低类别的投资者,则无法开立期货账户。
④签署匹配确认书
期货公司为客户揭示风险,并同投资者一起签署《普通投资者适当性匹配意见告知书》。
⑤适当性回访
期货公司工作人员对投资者进行回访,确认问卷及基本信息资料的真实性,告知根据分类可购买哪些等级的产品并再次揭示风险。
⑥开立期货账户
可根据商品期货开户的相关要求为C3/C4/C5类投资者开立期货账户;C1/C2类投资者若申请开通商品期货账户或购买超出自身风险等级的产品/服务,需签署特别风险警示书。
希望以上内容能给您带来启发,有关期货相关问题可以联系我,尽我所能为您服务,祝您投资顺利,心情愉快。
发布于2021-5-28 13:53 上海