您好,《期货市场客户开户管理规定》主要有以下要求:
总则
开户方式:期货公司为客户开立账户,应当通过中国期货市场监控中心有限责任公司(以下简称监控中心)办理。
职责分工:监控中心负责客户开户管理的具体实施工作,期货公司负责对客户开户资料进行审核,确保合规、真实、准确和完整。
客户开户及交易编码申请
实名制要求:个人客户需本人亲自办理开户手续,单位客户需出具授权委托书等相关证件。客户姓名或名称需与有效身份证明文件一致。
影像资料采集:期货公司需实时采集并保存客户的影像资料,包括个人客户的头部正面照和身份证正反面扫描件,单位客户的开户代理人头部正面照、身份证正反面扫描件、营业执照副本扫描件和组织机构代码证副本扫描件。
交易编码申请:期货公司为客户申请交易编码时,需向监控中心提交申请,填写内容应完整并与期货经纪合同一致。
客户资料修改
修改申请:期货公司修改与交易编码相关的客户资料时,需向监控中心提交修改申请,确保修改内容与期货经纪合同一致。
关键信息修改:涉及客户姓名、身份证号码、期货结算账户户名等关键信息的修改,需重新复核。
客户交易编码的注销
注销申请:期货公司需登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销,监控中心将申请转发给相关期货交易所。
客户资料管理
资料一致性:期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应与报送统一开户系统的资料一致。
资料库建立:监控中心应建立期货市场客户基本资料库,对客户资料进行管理和维护。
监督管理
监督检查:中国证监会及其派出机构依法对期货市场客户开户进行监督检查,监控中心应建立健全应急处理机制。
违规处罚:对违反规定的期货公司、证券公司等,监管机构可采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。
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发布于2025-2-27 20:07 曲靖
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