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引导行业机构树立正确经营理念，处理好功能性和盈利性关系；加强行业机构股东、业务准入管理，完善高管人员任职条件与备案管理制度；完善对衍生品、融资融券等重点业务的监管制度；推动行业机构加强投行能力和财富管理能力建设等。
发布于2025-1-13 14:40 广州
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李经理
股票
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在证券基金机构监管上，“1+N”政策提出了以下要求：
压实“看门人”责任：引导证券期货基金等各类行业机构端正经营理念，提升合规水平、专业服务能力和核心竞争力。
修订监管规定：修订发布了《关于加强上市证券公司监管的规定》，并制定发布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》，进一步优化基金证券交易佣金制度，降低基金投资者交易成本。
提升投资者保护：要求上市证券公司履行好服务实体经济、做好资本市场“看门人”的职责，强化上市公司姓“公”的意识，把维护各类投资者特别是中小投资者合法权益作为重中之重。
加强风险防控：要求上市证券公司落实好全面风险管理和全员合规要求，强化内部制衡，完善人员管理，优化激励约束。
提高信息披露透明度：要求上市证券公司提高信息披露的针对性和有效性，及时披露净资本和流动性等相关核心风控指标和财务运营状况。
这些要求旨在推动证券基金机构回归本源，做优做强，促进资本市场的高质量发展。
发布于2025-1-13 14:42 阿坝
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