融资融券业务对证券公司的要求和限制主要包括:
资质要求:证券公司需获得证监会批准,具备经营融资融券业务的资格。内部控制与风险管理:证券公司应建立健全内部控制机制,有效防范和控制风险。资金与证券要求:证券公司需有充足的资金和证券用于融资融券业务。客户适当性管理:证券公司应做好客户征信,确保客户满足融资融券业务的开户条件。合规经营:证券公司不得有诱导不适当客户、违规挪用客户担保物等违法违规行为。
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发布于14小时前 北京