开通北交所股票交易权限需要满足以下条件:
一、基本资格要求
投资者类型
个人投资者需年满18周岁且年龄小于70周岁(也有说法为小于75周岁,具体以券商要求为准),具备完全民事行为能力,并提供真实有效的身份证件。年龄在16岁至18岁之间的投资者,如能提供收入证明,也可在证券公司营业部办理开户业务。机构投资者参与北交所股票交易,也需符合相关法规及北交所业务规则的规定。值得注意的是,机构投资者准入不设置资金门槛。
风险测评与承受能力
投资者需完成风险评估,并确保风险测评等级符合北交所的要求。风险测评结果通常要求为积极型及以上,拟投资品种包含权益类(专业投资者除外)。投资者应理解并接受北交所股票交易的风险,具备相应的风险承受能力。
二、资产与交易经验要求
资产要求
个人投资者在申请开通北交所交易权限前20个交易日的证券账户和资金账户内的资产日均不低于50万元人民币(不包括融资融券融入的资金和证券)。部分券商可能还有额外要求,如在前20个交易日中至少有5个交易日的资产不低于50万元。可以计入个人投资者资产的包括在中国结算开立的账户内的证券资产、在北交所市场从事证券交易及相关业务的证券机构开立的账户内的资产、投资者资金账户内的资产以及北交所认可的其他资产。
交易经验
投资者需具备2年以上的证券交易经验,这里的交易经验是指从投资者开通股票账户第一笔交易开始计算的,买卖股票或者ETF都属于交易经验。
三、其他要求
知识测评
个人投资者需要完成北交所股票交易知识测试,并且评分要达到80分以上,以确保投资者对北交所的交易规则和相关风险有充分的理解。部分券商可能规定,知识测评每日最多可测评3次。
投资者适当性管理
北交所实行投资者适当性管理制度,要求投资者在申请开通交易权限时提供完整的基本信息,包括职业类型、学历、手机号码、家庭住址、邮编、年收入、不良诚信记录等,以确保投资者符合北交所的投资者适当性管理要求。
资产未发生异常变动
投资者的资产未发生异常变动,即未同时出现以北交所合格投资者权限开通日为T日,办理业务前在T-20日至T-1日期间有一笔大于或等于人民币50万元的资金进入证券账户及资金账号内的情况。
已开通其他交易权限的投资者
对于已开通科创板交易权限的个人投资者,在风险等级匹配的情况下开通普通账户的北交所交易权限时,无需再次验资及测评。但信用账户开通北交所权限仍需满足以上资产经验等准入条件。
遵守法律法规与业务规则
投资者应遵守国家法律法规和北交所的业务规则,不进行违法违规的交易行为。
发布于6小时前 德阳
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