普通个人投资者新三板权限开通条件
一、适当性匹配条件
风险承受能力测评在有效期内,测评结果达到积极型及以上者;投资品种包含权益类;个人投资者年龄:70岁以下(不含)。
二、适当性准入条件
1.资产准入
【一类合格投资者】可参与精选层、创新层、基础层的发行与交易
申请权限开通前10个交易日(T-10日至T-1日),本人在我司名下金融资产日均人民币200万元以上(不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券),同时T-10日至T-1日其中任意5日日终资产不少于资产准入的平均日均资产;
【二类合格投资者】可参与精选层、创新层的发行与交易
申请权限开通前10个交易日(T-10日至T-1日),本人在我司名下金融资产日均人民币150万元以上(不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券),同时T-10日至T-1日其中任意5日日终资产不少于资产准入的平均日均资产;
【三类合格投资者】可参与精选层的发行与交易
申请权限开通前10个交易日(T-10日至T-1日),本人在我司名下金融资产日均人民币100万元以上(不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券),同时T-10日至T-1日其中任意5日日终资产不少于资产准入的平均日均资产;
2.投资经验准入
自然人投资者应具备两年以上交易经验。
3.知识测试
通过公司股转交易相关知识测试(一类合格投资者:90分通过;二类合格投资者:80分通过;三类合格投资者:70分通过)
4.不存在不良诚信记录。
办理业务需要开通普通账户,带本人身份证。
发布于2020-6-2 16:04 成都
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