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上海专业投资者认定一般具体流程是哪些？

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上海专业投资者认定一般具体流程是哪些？

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张经理

首席理财师首席理财师股票

帮助3.9万好评7.7万从业10年+

您好，（一）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历证明。（投资流水或对账单等投资经历证明文件）
（二）提供以下两项材料中的任一项：
1、金融资产不低于500万元（银行、基金公司、证券公司等金融机构出具的金融资产证明文件）；
2、最近三年个人年均收入不低于50万元证明（由公司出具的收入证明并加盖公司人事章或公章，或近三年的银行卡工资收入流水，或税务部门出具的近三年个人所得税纳税证明）

发布于2019-7-15 10:08 上海

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晨经理晨经理股票

帮助5.3万好评947 入驻8年

上海专业投资者认定的具体流程主要包括以下几个步骤：

1. 提交申请：投资者需要填写专业投资者认定申请表格，并提供相关证明材料，如个人或机构的财产状况、投资经验等信息。
2. 材料审核：相关机构将对申请材料进行严格审核，包括资产证明、收入证明、投资经验证明等。审核结果将在一定时间内通知申请人。
3. 签署协议：符合专业投资者条件的申请人将被要求签署专业投资者认定协议。协议内容将包括投资者的权益和义务、风险提示等内容，确保投资者充分理解相关风险。
4. 报备机构：签署协议后，相关机构将把认定结果报备给金融监管机构。金融监管机构将在一定时间内核准认定结果，确保专业投资者身份的合规性。

请注意，具体流程可能因不同机构或政策要求而有所差异，建议咨询相关机构或专业人士获取详细信息。

以上就是问题的详细解答，如果有其他问题，可以随时在线提问或者添加微信免费咨询，现在还可以获得一对一服务噢！

发布于2024-5-22 17:06 广州

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橦经理橦经理股票

帮助10万+ 好评3422 从业8年

开户的流程基本上都是一样的，就是拍照、录视频、做风险测评、开三方存管这些

发布于2019-7-15 10:21 南京

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一对一

高级顾问杨高级顾问杨股票

帮助8万好评1274 从业10年+

半年交易经验，50万资金就可以向证券公司申请开通

发布于2019-7-17 15:29 北京

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一对一

张经理张经理股票

帮助9.4万好评1591 从业7年

首发回答

符合以下五种条件之一的则为专业投资者：

第一种：经金融监管部门批准设立金融机构或者在此类机构担任管理人。

第二种：经金融监管部门批准设立金融机构面向投资者发行理财产品。

第三种：社会保障基金、企业年金等养老基金等投资者。

第四种：最近1年末净资产不低于2000万元或金融资产不低于1000万或有2年以上的证券、基金等投资经验。(法人或组织)

第五种：最近3年个人年均收入不低于50万元或金融资产不低于500万，具有2年以上的证券、基金等投资经验或2年以上相关行业的工作经历。(自然人)

发布于2019-7-15 10:07 杭州

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一对一