科创板首例违规行为被双罚，这是怎么回事？

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秦经理

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你好，5月21日，上交所发布消息显示，对擅自修改科创板问询以及招股书等申报文件的保荐人万久清、莫鹏予以纪律处分，对指派上述保荐人负责交控科技股份有限公司申请科创板上市项目的中金公司采取了书面警示的监管措施。同时，证监会也在上交所采取纪律处分的基础上开出罚单，对上述两名保荐人采取出具警示函的行政监管措施。
保荐机构在材料制作和信息披露方面存在薄弱环节，必须按照上交所要求，真实客观的反馈拟上市企业状况。创设科创板是资本市场制度的重大改革，注册制和退市制及严格信息披露，直接净化资本市场环境，任何粉饰及虚假成分，不仅涉嫌违法违规，而且直接影响公司定价，对上市公司、保荐机构都有较大负面影响。

发布于2019-5-23 11:05 阿拉尔

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你好，目前，科创板尚处于准备阶段，关于科创板违规行为就已经被交易所及时曝光和处理。5月21日，上交所发布消息显示，对擅自修改科创板问询以及招股书等申报文件的保荐人万久清、莫鹏予以纪律处分，对指派上述保荐人负责交控科技股份有限公司申请科创板上市项目的中金公司采取了书面警示的监管措施。
同时，证监会也在上交所采取纪律处分的基础上开出罚单，对上述两名保荐人采取出具警示函的行政监管措施。
　　对此，中邮证券董事总经理、首席研究官尚震宇对记者表示，曝光并严肃处理科创板准备阶段的违规行为，显示了监管层办好科创板的决心和重视程度，这也是监管层全面贯彻落实中央精神的具体表现。
金融市场尤其是资本市场建设是国家核心竞争力的重要组成部分，科创板的创设将完善资本市场生态环境，驱动资源有序、有效的优化配置，未来科创板的成功经验及其在A股中的推广，将大幅加快资本市场驱动实体经济的转型进程，对此容不得半点弄虚作假。

发布于2019-5-23 10:49 重庆

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